單項選擇題營業(yè)部對于同時符合大額交易報告標準和可疑交易報告標準的交易,應(yīng)當()報告 。

A.僅以大額交易報告
B.僅以可疑交易報告
C.大額交易和可疑交易分別報告
D.視實際情況而定


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4.單項選擇題在進行基金賬戶開戶時,客戶提交填妥的(),柜員審核客戶相關(guān)證件是否齊全。

A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請表》

5.單項選擇題銀行間交易結(jié)算的依據(jù)不可以是下列哪項()。

A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函

7.單項選擇題客戶投訴級別分為(),()須在24小時日內(nèi)處理完并回復,()須在8小時內(nèi)回復。

A.一般投訴、緊急投訴;一般投訴;緊急投訴
B.一般投訴、重大投訴;一般投訴;重大投訴
C.普通投訴、重大投訴;普通投訴;重大投訴
D.普通投訴、緊急投訴;普通投訴;緊急投訴

8.單項選擇題運營總監(jiān)、營銷總監(jiān)的聘任由()進行審批。

A.經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.人力資源部
C.公司總經(jīng)理
D.總經(jīng)理會議
E.公司董事會

最新試題

證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務(wù)營銷遺留問題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問題,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務(wù),應(yīng)當客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題