單項選擇題證券投資部根據需要提出開立證券賬戶的申請,經公司有關部門審核、公司領導批準后,由()負責辦理證券賬戶的開戶手續(xù)。

A.財務會計部
B.經紀業(yè)務總部
C.證券投資部


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1.單項選擇題資產管理業(yè)務投資運作中實行()負責制。

A.分管領導
B.部門總經理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人

3.單項選擇題營業(yè)部對于同時符合大額交易報告標準和可疑交易報告標準的交易,應當()報告 。

A.僅以大額交易報告
B.僅以可疑交易報告
C.大額交易和可疑交易分別報告
D.視實際情況而定

7.單項選擇題在進行基金賬戶開戶時,客戶提交填妥的(),柜員審核客戶相關證件是否齊全。

A.《開放式基金賬戶申請表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請表》
C.《開放式基金其他業(yè)務申請表》
D.《開放式基金轉換申請表》

8.單項選擇題銀行間交易結算的依據不可以是下列哪項()。

A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函

10.單項選擇題客戶投訴級別分為(),()須在24小時日內處理完并回復,()須在8小時內回復。

A.一般投訴、緊急投訴;一般投訴;緊急投訴
B.一般投訴、重大投訴;一般投訴;重大投訴
C.普通投訴、重大投訴;普通投訴;重大投訴
D.普通投訴、緊急投訴;普通投訴;緊急投訴

最新試題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應按規(guī)定辦理客戶交易結算資金(以下簡稱客戶資金)存管手續(xù)。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

實施證券經紀人制度一年內,證券營業(yè)部證券經紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數的6倍。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經紀人客戶開戶時需簽訂的風險提示書及委托關系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部經紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決,且未出現新的問題,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

有關信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現場開戶,為營業(yè)部實施證券經紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題