A.營業(yè)部負(fù)責(zé)人(營銷總監(jiān)或營銷主管)
B.營業(yè)部負(fù)責(zé)人
C.營銷總監(jiān)或營銷主管
D.營銷總監(jiān)
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A.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
C.證券投資部
A.分管領(lǐng)導(dǎo)
B.部門總經(jīng)理
C.投資總監(jiān)
D.投資主辦人
A.19港幣;120美元
B.19美元;120港幣
C.120美元;19港幣
D.120港幣;19美元
A.僅以大額交易報(bào)告
B.僅以可疑交易報(bào)告
C.大額交易和可疑交易分別報(bào)告
D.視實(shí)際情況而定
A.調(diào)出部門綜合崗
B.調(diào)入部門綜合崗
C.人力資源部
A.一種
B.兩種
C.三種
D.四種
A.1-5日
B.10-15日
C.25-30日
A.《開放式基金賬戶申請(qǐng)表》
B.《注冊開放式基金賬戶申請(qǐng)表》
C.《開放式基金其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)表》
D.《開放式基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)表》
A.銀行間債券交易審批單
B.銀行間債券交易成交單
C.承諾函
A.渠道清單
B.渠道拜訪/培訓(xùn)簡報(bào)
C.渠道營銷方案
D.代理推廣協(xié)議
最新試題
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場核查意見書》,不是證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。