多項(xiàng)選擇題投資者辦理B股證券賬戶及資金賬戶開戶業(yè)務(wù)手續(xù)前,須事先將一定金額的美元或一定金額的港幣現(xiàn)匯匯入營業(yè)部的B股交易保證金銀行賬戶,填寫劃款憑證時應(yīng)注明()。

A.投資者的姓名
B.開戶營業(yè)部
C.“新開戶”字樣
D.有效身份證件號碼


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1.多項(xiàng)選擇題擬上架設(shè)備每個設(shè)備必須獨(dú)立填寫設(shè)備上架申請表。申請人應(yīng)該填寫基本信息包括哪些()。

A.擬上架設(shè)備的基本情況信息,包括服務(wù)器規(guī)格型號、體積參數(shù)、供配電要求、所屬系統(tǒng)或項(xiàng)目名稱等信息
B.擬上架設(shè)備的操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫、應(yīng)用程序等信息
C.擬上架設(shè)備的網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)要求、訪問策略等信息
D.擬上架設(shè)備的設(shè)備供應(yīng)商詳細(xì)資料

2.多項(xiàng)選擇題質(zhì)量管理體系持續(xù)改進(jìn)的手段有()。

A.質(zhì)量方針與質(zhì)量目標(biāo)
B.數(shù)據(jù)分析
C.管理評審
D.內(nèi)部審核
E.糾正與預(yù)防措施

3.多項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)中心業(yè)務(wù)人員包括()。

A.座席組長
B.質(zhì)檢與培訓(xùn)員
C.系統(tǒng)管理員
D.后臺人員

4.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部受理大宗交易業(yè)務(wù)時審核(),必須在T日做買入資金相應(yīng)金額的“資金臨時凍結(jié)”。

A.客戶證件
B.資金是否足額
C.股票余額是否足額
D.交易記錄

5.多項(xiàng)選擇題在證券賬戶存在哪些情況的,客戶不能申請撤銷指定()。

A.當(dāng)日有委托
B.國債回購未到期
C.有國債回購登記
D.與營業(yè)部簽定各種協(xié)議未履行完畢

6.多項(xiàng)選擇題關(guān)于合規(guī)的定義中,以下說法正確的是()。

A.合規(guī)指公司及工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則即可,不包括公司內(nèi)部規(guī)章制度
B.合規(guī)風(fēng)險指因公司或工作人員的經(jīng)營管理或執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)或準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或聲譽(yù)損失的風(fēng)險
C.合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度,建立合規(guī)管理機(jī)制,培育合規(guī)文化,防范合規(guī)風(fēng)險的行為
D.合規(guī)文化建設(shè)指公司通過合規(guī)宣導(dǎo)、合規(guī)培訓(xùn)、合規(guī)考核等多種途徑,在公司內(nèi)部樹立正確的合規(guī)理念、營造良好的合規(guī)氛圍、認(rèn)識真正的合規(guī)價值

7.多項(xiàng)選擇題對于證券營業(yè)部培訓(xùn)工作的要求是()。

A.各證券營業(yè)部需以季度為單位,上報(bào)本營業(yè)部培訓(xùn)計(jì)劃
B.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況應(yīng)納入年度考核指標(biāo)中
C.證券營業(yè)部培訓(xùn)完成情況不納入年度考核指標(biāo)中
D.培訓(xùn)內(nèi)容根據(jù)監(jiān)管部門要求、市場和自身情況確定

8.多項(xiàng)選擇題為規(guī)范客戶交易結(jié)算資金的管理,保證客戶交易結(jié)算資金的安全、封閉運(yùn)行,防范經(jīng)營風(fēng)險;根據(jù)相關(guān)規(guī)定客戶證券交易結(jié)算資金僅能存放于以下()賬戶。

A.客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶
B.營業(yè)部名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
C.法人名義開立的外幣客戶交易結(jié)算資金銀行賬戶
D.結(jié)算備付金賬戶

9.多項(xiàng)選擇題公司總部成立權(quán)限領(lǐng)導(dǎo)小組,其成員由()等部門相關(guān)負(fù)責(zé)人員組成,全面負(fù)責(zé)權(quán)限的管理工作。

A.清算中心和信息技術(shù)中心
B.稽核審計(jì)部
C.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部
D.合規(guī)與風(fēng)險管理部

10.多項(xiàng)選擇題營業(yè)部支出,需由公司總經(jīng)理審批后方可辦理支付手續(xù)的事項(xiàng)包括()。

A.預(yù)算外支出
B.營業(yè)外支出
C.單筆在2萬元以上的費(fèi)用支出
D.單筆10萬元以上的資本性支出

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經(jīng)紀(jì)人沒有權(quán)優(yōu)先選擇作為公司員工開展?fàn)I銷活動

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報(bào)告,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。

題型:判斷題