多項(xiàng)選擇題軟件使用安全要求()。

A.禁止在公司計(jì)算機(jī)上使用未經(jīng)審核批準(zhǔn)的軟件(公司總部由信息技術(shù)中心審批,各分支機(jī)構(gòu)由電腦部經(jīng)理審批),嚴(yán)禁安裝各類游戲軟件
B.禁止在生產(chǎn)系統(tǒng)終端使用未經(jīng)信息技術(shù)中心審核批準(zhǔn)的或與業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的軟件
C.經(jīng)遠(yuǎn)程通信傳送的程序或數(shù)據(jù)及外來(lái)的文件,必須經(jīng)過(guò)查毒檢測(cè)確認(rèn)無(wú)病毒后方可使用


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1.多項(xiàng)選擇題客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)主要分為高、中、低三個(gè)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),其中高風(fēng)險(xiǎn)客戶包括()。

A.客戶為外國(guó)政要、其家庭成員、其他與之關(guān)系密切的人員
B.客戶信息與接收到相關(guān)部門通報(bào)的涉嫌違法違規(guī)案件人員名單;涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪行為協(xié)查名單特征相符的
C.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍)來(lái)自接收到相關(guān)部門通報(bào)的被稱為“避稅天堂”的國(guó)家或地區(qū)、離岸金融中心
D.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍)來(lái)自接收到相關(guān)部門通報(bào)的缺乏反洗錢法律和反洗錢監(jiān)管的國(guó)家和地區(qū)
E.客戶(機(jī)構(gòu)戶注冊(cè)地或自然人客戶國(guó)籍)來(lái)自接收到相關(guān)部門通報(bào)的販毒、腐敗或其他嚴(yán)重犯罪活動(dòng)猖獗的國(guó)家或地區(qū)

3.多項(xiàng)選擇題實(shí)物資產(chǎn)驗(yàn)收入庫(kù)后,資產(chǎn)管理員應(yīng)對(duì)實(shí)物資產(chǎn)按照附件()。

A.“實(shí)物資產(chǎn)分類編碼表”輸入實(shí)物資產(chǎn)編碼
B.并按“信達(dá)證券有限公司固定資產(chǎn)標(biāo)簽”規(guī)定的統(tǒng)一格式粘貼標(biāo)簽
C.編碼之后由財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部進(jìn)行報(bào)銷批準(zhǔn),確認(rèn)形成實(shí)物資產(chǎn)

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部出現(xiàn)下列()情形,公司對(duì)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行免職處理。

A.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部管理混亂,違規(guī)操作,給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失,或給公司造成惡劣影響
B.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)控和安全運(yùn)營(yíng)方面存在較大疏漏,給公司造成嚴(yán)重經(jīng)濟(jì)損失,或給公司造成惡劣影響
C.營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部不團(tuán)結(jié),營(yíng)業(yè)部經(jīng)營(yíng)和管理出現(xiàn)嚴(yán)重混亂,營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)無(wú)法正常開(kāi)展
D.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人在任期內(nèi)被誡勉談話1次以上,營(yíng)業(yè)部相關(guān)工作仍未有明顯改善
E.人事考核結(jié)果為“不合格”;被證實(shí)有職務(wù)侵占、損公肥私的行為

5.多項(xiàng)選擇題網(wǎng)上委托系統(tǒng)應(yīng)采用如下標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)()。

A.至少兩條線路接入互聯(lián)網(wǎng)
B.采用同一個(gè)運(yùn)營(yíng)商的線路應(yīng)通過(guò)不同的節(jié)點(diǎn)接入
C.通過(guò)防火墻等安全設(shè)備與互聯(lián)網(wǎng)相連
D.必須通過(guò)不同運(yùn)營(yíng)商接入

最新試題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況,在客戶開(kāi)戶時(shí),對(duì)客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶適當(dāng)性管理制度,為客戶提供適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品和服務(wù)。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題