A.負責關于宏觀經(jīng)濟、行業(yè)、公司、投資策略、金融創(chuàng)新等領域的研究報告和研究產(chǎn)品的制作和發(fā)布
B.為公司經(jīng)紀業(yè)務、投資銀行業(yè)務、投資業(yè)務、資產(chǎn)管理業(yè)務、風險控制業(yè)務、分支機構、營業(yè)部和相關職能部門等提供研究支持
C.對大客戶或高端客戶提供專業(yè)化的研究銷售服務
D.負責公司總部金融資訊產(chǎn)品的統(tǒng)一采購
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A.接受投資人的全權委托，代理從事證券買賣
B.向投資人承諾證券投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質、功能的證券
A.所在部門前一考核年度的考核結果為良好以上
B.為人正派，責任感強，工作中溝通協(xié)作良好
C.在現(xiàn)職務任職時間滿一年
D.符合職務的任職要求
E.工作業(yè)績突出，原則上年度考核結果為優(yōu)秀或連續(xù)兩年考核結果為良好
A.證券交易所
B.中國證券結算登記有限責任公司
C.證券業(yè)協(xié)會
D.中國證券監(jiān)督管理委員會
A.向客戶做出保證其資產(chǎn)本金不受損失或取得最低收益的承諾
B.自營業(yè)務搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務進行交易，損害客戶的利益
C.以獲取傭金或者其他利益為目的，用客戶資產(chǎn)進行不必要的證券交易
D.法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定禁止的其他行為
A.負責客戶招攬
B.負責客戶服務
C.負責客戶投訴
D.負責客戶回訪
最新試題
證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度，加強投資者教育，保護客戶合法權益。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部經(jīng)紀業(yè)務營銷遺留問題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問題，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司證券經(jīng)紀人制度啟動實施方案，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。
證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。