多項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)?nèi)設(shè)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗,主要履行以下工作職責(zé)()。

A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日?qǐng)?bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告


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1.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要形式有()。

A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.以上都不是

2.多項(xiàng)選擇題合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部?jī)?nèi)設(shè)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控崗,主要履行以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控工作職責(zé)()。

A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控
B.事后對(duì)比分析
C.風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
D.編制監(jiān)控報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部工程驗(yàn)收的前提條件有()。

A.各個(gè)工程全部初驗(yàn)合格
B.各種技術(shù)文檔、驗(yàn)收資料準(zhǔn)備齊全
C.施工現(xiàn)場(chǎng)清理完畢
D.各種設(shè)備經(jīng)上電試運(yùn)行,情況正常

4.多項(xiàng)選擇題并購(gòu)重組部應(yīng)與()等部門建立信息隔離墻,相關(guān)業(yè)務(wù)信息不得向其他部門透露。

A.證券投資部
B.資產(chǎn)管理部
C.研究開發(fā)中心
D.總經(jīng)理辦公室

5.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部開立客戶交易結(jié)算資金(外幣)專用存款賬戶,按以下流程辦理()。

A.營(yíng)業(yè)部發(fā)起賬戶開立工作聯(lián)系單,經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào),經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、總經(jīng)理辦公室審核后批準(zhǔn)
B.營(yíng)業(yè)部發(fā)起賬戶開立請(qǐng)示簽報(bào)審批程序,經(jīng)營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理審核上報(bào),經(jīng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部、清算中心、總經(jīng)理辦公室審核,公司財(cái)務(wù)總監(jiān)及公司總經(jīng)理審核批準(zhǔn)
C.營(yíng)業(yè)部根據(jù)以上請(qǐng)示簽報(bào)批復(fù),辦理開戶資料用印手續(xù)后,遞交開戶銀行辦理開戶
D.營(yíng)業(yè)部收到銀行開戶回執(zhí)后,將開戶回執(zhí)傳真至清算中心,由資金劃撥崗填寫“證券營(yíng)業(yè)部客戶交易結(jié)算資金外幣賬戶管理表”登記確認(rèn)后,賬戶開始啟用

6.多項(xiàng)選擇題被審計(jì)人應(yīng)對(duì)提供材料的()負(fù)責(zé)。

A.真實(shí)性
B.有效性
C.完整性
D.準(zhǔn)確性

7.多項(xiàng)選擇題應(yīng)急演練領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)哪些工作小組()。

A.技術(shù)組
B.安保組
C.業(yè)務(wù)組
D.網(wǎng)絡(luò)組

8.多項(xiàng)選擇題證券營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部控制審計(jì)評(píng)價(jià)的目標(biāo)主要包括()。

A.促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部遵守國(guó)家法律法規(guī)、監(jiān)管政策和公司規(guī)章制度
B.促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部完善管理環(huán)境,提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平
C.促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)和其他管理信息真實(shí)、可靠和及時(shí)
D.促進(jìn)證券營(yíng)業(yè)部各級(jí)員工強(qiáng)化內(nèi)部控制意識(shí),嚴(yán)格貫徹落實(shí)各項(xiàng)控制措施

9.多項(xiàng)選擇題客戶服務(wù)中心后臺(tái)人員主要職責(zé)包括()。

A.負(fù)責(zé)處理組長(zhǎng)轉(zhuǎn)交的客戶咨詢
B.轉(zhuǎn)客戶咨詢處理結(jié)果給接待座席人員答復(fù)客戶
C.處理投訴
D.考勤管理

10.多項(xiàng)選擇題簽報(bào)起草格式與要求是()。

A.一事一請(qǐng)示,一事一報(bào)告
B.事項(xiàng)清晰層次分明
C.態(tài)度明確
D.文字簡(jiǎn)練
E.附件齊全

最新試題

證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域,為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部非現(xiàn)場(chǎng)開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營(yíng)業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)開立,法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題