A.公司總部及營(yíng)業(yè)部是否分別設(shè)立了獨(dú)立的客戶(hù)投訴受理及處理部門(mén)或崗位
B.是否通過(guò)公司網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼告示等途徑向投資者向社會(huì)公布受理客戶(hù)投訴的電話(huà)、信箱地址及投訴處理規(guī)則
C.對(duì)客戶(hù)投訴的內(nèi)容是否留痕并存檔，投訴電話(huà)是否錄音
D.通過(guò)調(diào)查、詢(xún)問(wèn)等方式，了解相關(guān)部門(mén)或崗位對(duì)投資者的投訴是否及時(shí)處理，是否存在因處理不及時(shí)或不正確導(dǎo)致的糾紛、訴訟等后果
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A.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的立項(xiàng)申請(qǐng)審批表
B.項(xiàng)目申請(qǐng)人簽署的項(xiàng)目立項(xiàng)申請(qǐng)報(bào)告
C.項(xiàng)目收入與支出預(yù)算表
D.創(chuàng)業(yè)板IPO項(xiàng)目還提交發(fā)行人成長(zhǎng)性和自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)指標(biāo)體系表
A.參數(shù)設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)由公司統(tǒng)一制定
B.總部交易參數(shù)由公司總部統(tǒng)一設(shè)置
C.營(yíng)業(yè)部交易參數(shù)由營(yíng)業(yè)部操作設(shè)置，設(shè)置過(guò)程雙人完成，一人操作一人復(fù)核，總部通過(guò)交易系統(tǒng)實(shí)行監(jiān)控
D.根據(jù)參數(shù)的不同類(lèi)別采用實(shí)時(shí)、定期或不定期方式進(jìn)行監(jiān)督核查，建立參數(shù)檔案，并做到電腦系統(tǒng)的操作留痕
A.新設(shè)席位申請(qǐng)報(bào)告
B.《營(yíng)業(yè)部基本情況確認(rèn)書(shū)》
C.《席位聯(lián)通（變更）申請(qǐng)表》
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意擬使用該席位營(yíng)業(yè)部設(shè)立的批復(fù)
A.按照“網(wǎng)上交易日常操作流程”進(jìn)行網(wǎng)上交易應(yīng)用系統(tǒng)狀態(tài)的檢查
B.互聯(lián)網(wǎng)接入線(xiàn)路狀態(tài)檢查
C.網(wǎng)上委托下單、行情轉(zhuǎn)碼播報(bào)的檢查，網(wǎng)上交易資訊系統(tǒng)檢查
D.管理營(yíng)業(yè)部網(wǎng)上交易安全認(rèn)證監(jiān)督工作
A.首次開(kāi)立基金賬戶(hù)
B.首次購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品
C.首次開(kāi)立資金帳戶(hù)
D.首次贖回基金產(chǎn)品
A.為營(yíng)業(yè)部機(jī)構(gòu)大戶(hù)撰寫(xiě)專(zhuān)題投資報(bào)告、舉辦專(zhuān)場(chǎng)咨詢(xún)報(bào)告會(huì)、講座和分析會(huì)
B.參與投資銀行業(yè)務(wù)、固定收益業(yè)務(wù)、并購(gòu)重組業(yè)務(wù)的項(xiàng)目，撰寫(xiě)行業(yè)研究報(bào)告、投資價(jià)值研究報(bào)告和二級(jí)市場(chǎng)定價(jià)分析報(bào)告
C.為證券投資業(yè)務(wù)提供策略報(bào)告、行業(yè)報(bào)告和公司報(bào)告
D.為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)提供集合理財(cái)計(jì)劃產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)
E.為證券投資業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券池提供被選證券
F.業(yè)務(wù)部門(mén)的其他業(yè)務(wù)需求
A.營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部總經(jīng)理
C.財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部總經(jīng)理
D.清算中心總經(jīng)理
A.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部在風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)測(cè)、咨詢(xún)等日常工作中多次發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患或行為時(shí)、公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控系統(tǒng)顯示業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)發(fā)生較大變化或同類(lèi)型業(yè)務(wù)頻繁預(yù)警時(shí)
B.監(jiān)管熱點(diǎn)發(fā)生新的變化時(shí)、公司開(kāi)展新業(yè)務(wù)時(shí)
C.監(jiān)管機(jī)構(gòu)或自律組織移交重大客戶(hù)投訴事件時(shí)、員工舉報(bào)時(shí)
D.內(nèi)、外部審計(jì)檢查中發(fā)現(xiàn)存在合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)事件時(shí)、公司或其他公司發(fā)生典型合規(guī)案件時(shí)、對(duì)營(yíng)銷(xiāo)員工或經(jīng)紀(jì)人管理不善，導(dǎo)致出現(xiàn)代客理財(cái)?shù)戎卮筮`規(guī)事項(xiàng)時(shí)
A.資金查詢(xún)與核對(duì)
B.資金劃撥
C.資金對(duì)賬
D.監(jiān)控管理
A.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、編制監(jiān)控報(bào)告
B.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理
C.實(shí)時(shí)預(yù)警監(jiān)控、事后統(tǒng)計(jì)分析、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、定期編制日?qǐng)?bào)、周報(bào)
D.實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)、風(fēng)險(xiǎn)跟蹤處理、事后統(tǒng)計(jì)分析、編制監(jiān)控報(bào)告
最新試題
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
為客戶(hù)之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
轄區(qū)外證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)管理與客戶(hù)服務(wù)制度，加強(qiáng)投資者教育，保護(hù)客戶(hù)合法權(quán)益。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營(yíng)業(yè)部所在地地市級(jí)行政區(qū)域，為證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶(hù)情況，在客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)，對(duì)客戶(hù)的姓名或者名稱(chēng)、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算（包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù)）后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng)，為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決，且未出現(xiàn)新的問(wèn)題，為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。