多項選擇題內(nèi)部控制活動主要評價內(nèi)容包括()。

A.業(yè)務經(jīng)營管理評價
B.會計核算和財務管理評價
C.信息系統(tǒng)管理評價
D.綜合管理評價
E.審計發(fā)現(xiàn)問題整改落實情況評價等


你可能感興趣的試題

1.多項選擇題在基金銷售收入中可用于對銷售人員獎勵的收入包括()。

A.認購手續(xù)費收入
B.申購手續(xù)費收入
C.贖回手續(xù)費收入
D.客戶維護費收入
E.出租交易單元的收入

2.多項選擇題營業(yè)部分析師的考核由哪幾個部門負責()。

A.人力資源部
B.營業(yè)部
C.研究開發(fā)中心
D.經(jīng)紀業(yè)務總部

3.多項選擇題任期經(jīng)濟責任審計適用以下人員()。

A.公司各級負責人
B.各業(yè)務部門負責人
C.各管理部門負責人
D.重大風險事項涉及的相關(guān)人員
E.根據(jù)風險判斷認為需要審計的人員

4.多項選擇題審計發(fā)現(xiàn)證券營業(yè)部存在如下情況的,不再對其評價打分,視為不合格營業(yè)部()。

A.被監(jiān)管機構(gòu)下達《監(jiān)管函》的
B.惡意為客戶提供透支或“T+0”透支業(yè)務的
C.開展自營、委托理財、三方監(jiān)管、為外單位或個人融資或提供融資擔保的
D.截留、隱瞞、藏匿營業(yè)收入,私設(shè)小金庫,貪污、挪用公款的
E.擅自私刻公章或財務專用章的

5.多項選擇題研究人員不得從事下列活動()。

A.代理投資人從事證券、期貨買賣
B.向投資人承諾證券、期貨投資收益
C.與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失
D.為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨
E.利用咨詢服務與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易
F.法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為

6.多項選擇題申請債券席位應報送的材料()。

A.申請債券席位的公文(原件)
B.相關(guān)機關(guān)頒發(fā)的從事相關(guān)業(yè)務的許可證或批文及《營業(yè)執(zhí)照》(副本的復印件加蓋公司公章)
C.《債券席位申請表》
D.交易所要求的其他文件

7.多項選擇題由于技術(shù)系統(tǒng)故障或其他原因,引起投資者交易業(yè)務糾紛,應如何處理()。

A.營業(yè)部員工應及時將情況反應給交易主管,由交易主管向營業(yè)部總經(jīng)理匯報
B.營業(yè)部應記錄客戶所述情況
C.營業(yè)部負責調(diào)查事件,并向經(jīng)紀業(yè)務總部報告
D.與客戶積極溝通,將客戶損失降到最低

9.多項選擇題信息系統(tǒng)數(shù)據(jù)管理辦法中數(shù)據(jù)的分類為()。

A.業(yè)務數(shù)據(jù)
B.系統(tǒng)數(shù)據(jù)
C.管理數(shù)據(jù)
D.行情數(shù)據(jù)

10.多項選擇題公司《證券交易清算管理規(guī)程》中規(guī)定各證券營業(yè)部主要職責為()。

A.負責證券交易清算業(yè)務
B.負責辦理人民幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
C.負責辦理外幣客戶交易結(jié)算資金的客戶取款、上存資金的劃轉(zhuǎn)
D.負責及時比對集中交易系統(tǒng)中客戶資金數(shù)據(jù)與財務系統(tǒng)中客戶交易結(jié)算資金相關(guān)數(shù)據(jù)是否相符

最新試題

證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權(quán)益。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當?shù)漠a(chǎn)品和服務。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀人制度實施啟動相關(guān)備案材料的完整性、真實性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務)后的三個交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題