多項選擇題總經理辦公會議主要討論營業(yè)部經營管理中的重要問題,做出相應的決定,其基本職權是()。

A.貫徹政府部門及證券監(jiān)管部門制度,研究確定具體落實措施
B.貫徹落實公司工作會議及經紀業(yè)務工作會議等重要會議精神
C.貫徹落實公司有關年度績效考核、薪酬分配、營銷策略、重大情況報告、制度,制定等重要文件精神,研究確定具體落實措施
D.通報經營情況,安排部署本階段性經營工作,提出并解決需總經理辦公會議研究的問題和建議


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1.多項選擇題經辦部門應對合同文本和相關資料從幾個方面進行認真核對() 。

A.業(yè)務的合法合規(guī)性
B.業(yè)務的必要性
C.業(yè)務的可行性(包括經濟利益、技術條件與安全保障等)
D.合同業(yè)務對我方利益的綜合影響
E.合同對方主體、企業(yè)資質的合法性
F.合同對方的資信、履約能力

2.多項選擇題經濟責任審計報告征求意見稿應征求()的意見。

A.被審計人
B.被審計人所在單位
C.被審計人單位職工代表
D.被審計人上級領導

3.多項選擇題運維管理規(guī)程規(guī)定的每年必須形成的文件有()。

A.信息系統(tǒng)運行維護計劃
B.信息系統(tǒng)運行維護評估報告
C.事故(故障)接收處置記錄
D.應急演練報告

4.多項選擇題基金代銷業(yè)務監(jiān)察稽核分為()。

A.日常監(jiān)察稽核
B.例行監(jiān)察稽核
C.專項監(jiān)察稽核
D.年度監(jiān)察稽核

5.多項選擇題營業(yè)部是大宗交易業(yè)務的主要責任部門,負責具體()的落實。

A.客戶審核
B.具體操作
C.交割手續(xù)
D.風險控制

6.多項選擇題開展保薦輔導業(yè)務的輔導對象包括()。

A.發(fā)行人的董事(包括獨立董事)
B.發(fā)行人的監(jiān)事
C.發(fā)行人的高級管理人員
D.持有5%以上(含5%)股份的股東
E.實際控制人(或其法定代表人)

7.多項選擇題投資決策委員會委員應當遵守下列規(guī)定()。

A.按要求出席投資決策委員會,并在決策工作中勤勉盡責
B.保守公司投資決策有關的商業(yè)秘密
C.不得利用投資決策委員會委員身份或者在履行職責上所得到的非公開信息,為本人或者他人直接或者間接謀取利益
D.公司的其他有關規(guī)定

8.多項選擇題營業(yè)部權限管理小組主要負責()。

A.匯報權限使用情況和存在問題
B.“常規(guī)權限”和“特殊權限”的日常管理
C.保管與權限使用相關的重要檔案
D.提出“臨時權限”的申請

9.多項選擇題財務預算是公司在預測和決策的基礎上,圍繞公司戰(zhàn)略規(guī)劃,對預算年度內公司各類經濟資源和經營行為合理預計、測算并進行財務控制和監(jiān)督的活動。出現(xiàn)()情況時,可以申請預算調整。

A.發(fā)生預算外重大收支
B.因機構負責人調整,工作能力發(fā)生重大變化
C.因公司業(yè)務調整,業(yè)務范圍發(fā)生重大變化
D.資本性支出項目變更

10.多項選擇題任期經濟責任審計的重點包括()。

A.被審計人任期內經營活動的合法合規(guī)性
B.被審計人任期內經營管理目標完成情況
C.被審計人任期內重大經營決策的科學性和效益性
D.被審計人任期內單位財務情況的真實性、完整性、合法性

最新試題

證券公司證券經紀人制度啟動實施方案,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經紀人。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經紀人不得在當?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券經紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題