A.客戶開戶資料
B.取款業(yè)務(wù)回單
C.《轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表》
D.股份余額表
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A.拒絕提供或拖延提供與審計(jì)事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料及證明材料的,或者提供虛假資料、阻礙審計(jì)的行為
B.正在進(jìn)行的嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)紀(jì)律、侵害公司經(jīng)濟(jì)利益、造成嚴(yán)重?fù)p失浪費(fèi)的行為
C.無(wú)正當(dāng)理由拒不執(zhí)行審計(jì)意見書和審計(jì)決定的行為
D.報(bào)復(fù)陷害審計(jì)人員的行為
A.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議
B.電話會(huì)議
C.視頻會(huì)議
D.現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議、電話會(huì)議、視頻會(huì)議相結(jié)合的形式
A.收支渠道合法、確認(rèn)及時(shí)
B.核算規(guī)范,不得隱瞞、虛構(gòu)收支
C.不得提前、拖延收支入帳時(shí)間
D.根據(jù)需要可以采用收支先掛帳調(diào)節(jié)當(dāng)期收支
A.為了確保清算資金交收的及時(shí)準(zhǔn)確,清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗負(fù)責(zé)對(duì)每日交收操作交叉檢查
B.清算業(yè)務(wù)監(jiān)控崗必須認(rèn)真記錄檢查結(jié)果,發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向總經(jīng)理報(bào)告,并予以解決糾正。同時(shí)針對(duì)經(jīng)常出現(xiàn)的問題進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析,查找問題出現(xiàn)的原因,制定并采取相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施
C.檢查中國(guó)結(jié)算PROP和IST平臺(tái)當(dāng)日交收資金劃撥發(fā)生額與存管銀行資金交收明細(xì)表金額是否一致,劃撥資金方向是否正確,資金是否到賬
D.檢查存放在中國(guó)結(jié)算滬、深分公司結(jié)算備付金數(shù)額是否滿足最低備付額度
A.申請(qǐng)交易席位公文
B.深圳證券衛(wèi)星通訊公司出具的《上線通知單》
C.證券營(yíng)業(yè)部的《證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)許可證》、《營(yíng)業(yè)執(zhí)照》
D.《A股普通席位申請(qǐng)表》
最新試題
證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見書》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀(jì)人未消化完畢前,證券營(yíng)業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀(jì)人。
采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動(dòng)。
實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券營(yíng)業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營(yíng)業(yè)部有效運(yùn)行,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。