多項(xiàng)選擇題當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí),風(fēng)險(xiǎn)控制崗須及時(shí)向部門(mén)負(fù)責(zé)人報(bào)告,并及時(shí)報(bào)公司分管領(lǐng)導(dǎo)()。

A.發(fā)現(xiàn)有違反公司投資相關(guān)管理制度、超出公司授權(quán)權(quán)限或違反相關(guān)法律法規(guī)及其它相關(guān)規(guī)定的投資交易行為
B.發(fā)現(xiàn)風(fēng)控指標(biāo)觸及閥值
C.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)隱患的投資行為


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2.多項(xiàng)選擇題公司在選擇基金業(yè)務(wù)的合作對(duì)象時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司整體實(shí)力與規(guī)模
B.對(duì)公司基金銷售業(yè)務(wù)的扶持力度
C.對(duì)公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的促進(jìn)
D.投資者教育、交易策略交流與咨詢(投資報(bào)告會(huì)、客戶座談會(huì)等)

3.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師職稱級(jí)別包括()。

A.助理分析師
B.分析師
C.高級(jí)分析師
D.資深分析師

4.多項(xiàng)選擇題公司在選擇銷售基金產(chǎn)品時(shí),考慮的主要因素包括()。

A.基金管理公司過(guò)往產(chǎn)品業(yè)績(jī)與評(píng)級(jí)
B.與公司主要客戶群體產(chǎn)品需求的匹配度
C.與公司基金銷售總體營(yíng)銷策略的匹配度
D.基金公司在重點(diǎn)區(qū)域媒體投放及營(yíng)業(yè)場(chǎng)所宣傳推介材料投放力度

5.多項(xiàng)選擇題自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案由部門(mén)綜合人員負(fù)責(zé)收集、整理,項(xiàng)目人員應(yīng)及時(shí)將相關(guān)業(yè)務(wù)檔案提交給部門(mén)綜合人員。部門(mén)自營(yíng)業(yè)務(wù)檔案具體包括()。

A.公司投資決策委員會(huì)相關(guān)的會(huì)議紀(jì)要和其他重要文件
B.部門(mén)發(fā)文
C.投資項(xiàng)目資料
D.證券交易資料
E.日常工作開(kāi)展過(guò)程中簽署的協(xié)議、形成的會(huì)議記錄、紀(jì)要等重要資料
F.部門(mén)投資決策會(huì)議、行情研討會(huì)議材料

最新試題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開(kāi)戶時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷指定交易和銷戶的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶申請(qǐng)并完成其賬戶交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場(chǎng)拍照功能嵌入開(kāi)戶流程,保證客戶現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

采用經(jīng)紀(jì)人營(yíng)銷方式的證券營(yíng)業(yè)部可以聘用非全日制員工開(kāi)展?fàn)I銷活動(dòng)。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司住所地證監(jiān)局對(duì)證券公司出具的《證券經(jīng)紀(jì)人制度現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書(shū)》,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題