判斷題合同正式生效后,經(jīng)辦部門(mén)應(yīng)建立合同管理臺(tái)帳,對(duì)合同生效、履行、變更、解除、終止等重大情況進(jìn)行實(shí)時(shí)登記。

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2.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機(jī)制要求,研究開(kāi)發(fā)中心不得對(duì)下列哪些證券的走勢(shì)或投資的可行性向公眾提出評(píng)價(jià)或建議()。

A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉(cāng)持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進(jìn)入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開(kāi)發(fā)中心擬發(fā)布報(bào)告當(dāng)日及前兩個(gè)交易日,證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券

3.多項(xiàng)選擇題根據(jù)公司《總部支出管理辦法》財(cái)務(wù)總監(jiān)審批后即可辦理資金支付和報(bào)銷(xiāo)手續(xù)的支出有()。

A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國(guó)家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會(huì)保險(xiǎn)及住房公積金等支出
B.20000元(含)以下的因公個(gè)人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報(bào)需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的,原則上需簽訂補(bǔ)充合同后再辦理支付或報(bào)銷(xiāo)手續(xù)
D.單筆金額2000元(含)以下的日常費(fèi)用(不包括招待費(fèi))

4.多項(xiàng)選擇題營(yíng)業(yè)部分析師的職責(zé)包括()。

A.客戶(hù)服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講

5.多項(xiàng)選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中,規(guī)定一級(jí)應(yīng)急事件包含以下哪些()。

A.三方存管平臺(tái)、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶(hù)無(wú)法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶(hù)清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24:00時(shí)前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22:00時(shí)前不能完成客戶(hù)清算

最新試題

公司合規(guī)部門(mén)對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

客戶(hù)申請(qǐng)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易和銷(xiāo)戶(hù)的,應(yīng)當(dāng)在接受客戶(hù)申請(qǐng)并完成其賬戶(hù)交易結(jié)算(包括但不限于交易、基金代銷(xiāo)、新股申購(gòu)等業(yè)務(wù))后的三個(gè)交易日內(nèi)辦理完畢

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)遺留問(wèn)題已妥善解決,且未出現(xiàn)新的問(wèn)題,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請(qǐng)證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶(hù)之間的利益沖突,切實(shí)履行反洗錢(qián)義務(wù),防止出現(xiàn)損害客戶(hù)合法權(quán)益的行為。

題型:判斷題

實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度一年內(nèi),證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模原則上不超過(guò)本營(yíng)業(yè)部后臺(tái)員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶(hù)開(kāi)戶(hù)時(shí)需簽訂的風(fēng)險(xiǎn)提示書(shū)及委托關(guān)系確認(rèn)書(shū)的格式文本,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題