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你可能感興趣的試題
A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當日及前兩個交易日，證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券
A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費用（不包括招待費）
A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當日24：00時前不能完成法人清算
E.當日22：00時前不能完成客戶清算
A.電腦部經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理
A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)
A.公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.營業(yè)部負責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心
A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認用印
C.與外單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認用印
A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
最新試題
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi)，證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。