判斷題合同正式生效后,經(jīng)辦部門應(yīng)建立合同管理臺帳,對合同生效、履行、變更、解除、終止等重大情況進行實時登記。

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2.多項選擇題根據(jù)公司利益沖突防范管理機制要求,研究開發(fā)中心不得對下列哪些證券的走勢或投資的可行性向公眾提出評價或建議()。

A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當日及前兩個交易日,證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券

3.多項選擇題根據(jù)公司《總部支出管理辦法》財務(wù)總監(jiān)審批后即可辦理資金支付和報銷手續(xù)的支出有()。

A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元(含)以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的,原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元(含)以下的日常費用(不包括招待費)

4.多項選擇題營業(yè)部分析師的職責(zé)包括()。

A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講

5.多項選擇題《清算交收應(yīng)急預(yù)案》中,規(guī)定一級應(yīng)急事件包含以下哪些()。

A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8:00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9:00前不能完成法人清算
D.當日24:00時前不能完成法人清算
E.當日22:00時前不能完成客戶清算

6.多項選擇題營業(yè)部成立權(quán)限管理小組,其成員由()等人員組成。負責(zé)本營業(yè)部及所轄服務(wù)部的權(quán)限管理工作。

A.電腦部經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理

7.多項選擇題保薦代表人履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的工作形式包括但不限于()。

A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)

8.多項選擇題營業(yè)部在回訪中發(fā)現(xiàn)問題上報(),并提出初步處理意見。

A.公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部
B.合規(guī)與風(fēng)險管理部
C.營業(yè)部負責(zé)人
D.客戶服務(wù)中心

9.多項選擇題各單位財務(wù)專用章為各單位辦理會計業(yè)務(wù)的專用印章,是各單位在銀行的預(yù)留印鑒之一,用印包括單位的下列財務(wù)活動()。

A.符合授權(quán)審批程序的單位資金支付及調(diào)撥用印
B.銀行對賬單確認用印
C.與外單位經(jīng)濟業(yè)務(wù)合同簽署用印
D.經(jīng)濟業(yè)務(wù)往來單位賬戶余額確認用印

10.多項選擇題在發(fā)行準備階段,投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員與項目組各自負責(zé)的發(fā)行文件制作內(nèi)容包括()。

A.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案、債券募集說明書和概要等
B.投資銀行業(yè)務(wù)部資本*市場管理人員制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行方案、路演方案等
C.項目組制定信息披露文件與發(fā)行文件、發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要
D.項目組制定發(fā)行和上市保薦書、保薦協(xié)議、債券募集說明書和概要

最新試題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的備案申請,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。

題型:判斷題

營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀人制度的管理能力的評估報告,為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當充分了解客戶情況,在客戶開戶時,對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

題型:判斷題

證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認書的格式文本,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經(jīng)紀人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題