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A.證券投資部、資產(chǎn)管理部重倉持有的證券
B.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的進入上市公司流通股前十名的證券
C.證券投資部、資產(chǎn)管理部持有的證券
D.研究開發(fā)中心擬發(fā)布報告當(dāng)日及前兩個交易日，證券投資部、資產(chǎn)管理部存在交易情形的證券
A.根據(jù)公司薪酬制定辦法及國家有關(guān)規(guī)定每月支付的員工工資、社會保險及住房公積金等支出
B.20000元（含）以下的因公個人借款
C.按規(guī)定的審批權(quán)限和程序簽訂的合同或批準(zhǔn)的簽報需支付的支出。超出已簽訂的合同規(guī)定的條款的，原則上需簽訂補充合同后再辦理支付或報銷手續(xù)
D.單筆金額2000元（含）以下的日常費用（不包括招待費）
A.客戶服務(wù)
B.內(nèi)訓(xùn)
C.研究
D.巡講
A.三方存管平臺、三方存管銀證通訊故障等原因?qū)е麓箢~或大量客戶無法存取款
B.集中交易系統(tǒng)故障T+1日8：00前不能完成客戶清算
C.法人清算系統(tǒng)故障T+1日9：00前不能完成法人清算
D.當(dāng)日24：00時前不能完成法人清算
E.當(dāng)日22：00時前不能完成客戶清算
A.電腦部經(jīng)理和財務(wù)部經(jīng)理
B.交易主管
C.運營總監(jiān)
D.營業(yè)部總經(jīng)理
A.列席上市公司的董事會和股東大會
B.審閱上市公司披露的信息
C.定期和不定期的現(xiàn)場檢查
D.發(fā)表獨立意見或公開聲明
E.發(fā)生關(guān)注事項時提醒上市公司及時披露并報告證券交易所
F.對上市公司相關(guān)人員進行培訓(xùn)
最新試題
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)按規(guī)定辦理客戶交易結(jié)算資金（以下簡稱客戶資金）存管手續(xù)。
證券營業(yè)部是否具備啟動實施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評估報告，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人客戶開戶時需簽訂的風(fēng)險提示書及委托關(guān)系確認(rèn)書的格式文本，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報備材料之一。
采用經(jīng)紀(jì)人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展?fàn)I銷活動。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議，應(yīng)當(dāng)為客戶開立資金賬戶。