A.報送內(nèi)容包括基金宣傳推介材料的形式和用途說明、基金宣傳推介材料
B.基金管理公司督察長出具的合規(guī)意見書
C.基金管理人銀行出具的基金業(yè)績復核函或基金定期報告中相關(guān)內(nèi)容的復印件，以及有關(guān)獲獎證明的復印件
D.基金管理公司或基金代銷機構(gòu)負責基金營銷業(yè)務的高級管理人員也應當對基金宣傳推介材料的合規(guī)性進行復核并出具復核意見
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A.明確揭示研究業(yè)務和投資決策業(yè)務可能存在風險并采取控制措施
B.按照投資管理業(yè)務的性質(zhì)和特點嚴格制定各項管理制度
C.明確揭示交易業(yè)務中可能存在的風險并采取控制措施
D.嚴格制定信息系統(tǒng)的管理制度
A.政府
B.中央銀行
C.金融機構(gòu)
D.金融工具
設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備的條件包括（）
Ⅰ.注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本
Ⅱ.對基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或者其他組織的，凈資產(chǎn)不低于1000萬元人民幣
Ⅲ.取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù)
Ⅳ.有符合《證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金銷售人員禁止性規(guī)范包括（）
Ⅰ.不得進行虛假或誤導性陳述，或者出現(xiàn)重大遺漏
Ⅱ.在陳述所推介基金時，應當客觀、全面、準確
Ⅲ.可以預測所推介基金的未來業(yè)績
Ⅳ.不得以個人名義接受投資者的款項
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.證監(jiān)局
B.基金監(jiān)管機構(gòu)
C.自律組織
D.基金監(jiān)管機構(gòu)和自律組織
最新試題
下列有關(guān)公司業(yè)務持續(xù)風險的說法正確的是（）。Ⅰ．基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應急和災難恢復計劃，每年至少定期測試2次Ⅱ．在計劃中，建立危機處理決策、執(zhí)行及責任機構(gòu)Ⅲ．制定各種可預期極端情況下的危機處理制度Ⅳ．根據(jù)嚴重程度對危機進行分級歸類和管理
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員最基礎(chǔ)的執(zhí)業(yè)道德，這里的“法”和“規(guī)”包括（）。Ⅰ.憲法Ⅱ.刑法Ⅲ.中國證監(jiān)會發(fā)布的部門規(guī)章Ⅳ.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的自律規(guī)定Ⅴ.基金公司的內(nèi)部規(guī)定
基金銷售機構(gòu)應當通過（）來保障基金銷售適用性在基金銷售各個業(yè)務環(huán)節(jié)的實施。
下列不屬于我國資產(chǎn)管理行業(yè)需要關(guān)注的問題的是（）
基金銷售機構(gòu)應該建立科學的（）等人力資源管理制度，確保基金銷售人員具備與崗位要求相適應的職業(yè)操守和專業(yè)勝任能力。
利潤原則是指（）
基金與保險產(chǎn)品的區(qū)別不包括（）
某基金管理公司的基金經(jīng)理李某在一次朋友聚會上，聽朋友陳某（陳某與A公司、B公司無任何關(guān)系）說A公司將要收購B公司，于是李某利用此消息進行了投資交易。某基金管理公司對基金經(jīng)理李某的行為提出了認定意見并進行了相關(guān)處理，以下關(guān)于對李某的認定意見，正確的是（）
招募說明書摘要的內(nèi)容不包括（）
下列不屬于對公開募集基金銷售活動監(jiān)管的是（）