下列屬于合規(guī)管理的基本原則的是()
Ⅰ.獨(dú)立性原則
Ⅱ.客觀性原則
Ⅲ.公正性原則
Ⅳ.協(xié)調(diào)性原則
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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A.前臺(tái)
B.中臺(tái)
C.后臺(tái)
D.以上都不是
A.50.25
B.51.25
C.52.25
D.53.25
A.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)的監(jiān)管要求,依法合規(guī)、勤勉、審慎地行使職權(quán),促進(jìn)基金財(cái)產(chǎn)的高效運(yùn)作,為基金份額持有人謀求最大利益
B.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)公司的統(tǒng)一性和完整性,在其職權(quán)范圍內(nèi)對(duì)公司經(jīng)營活動(dòng)進(jìn)行獨(dú)立、自主決策,不受他人干預(yù),不得將其經(jīng)營管理權(quán)讓渡給股東或者其他機(jī)構(gòu)和人員
C.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)構(gòu)建公司自身的企業(yè)文化,保持公司內(nèi)部機(jī)構(gòu)和人員責(zé)任體系、報(bào)告路徑的清晰、完整,不得違反規(guī)定的報(bào)告路徑,防止在內(nèi)部責(zé)任體系、報(bào)告路徑和內(nèi)部員工之間出現(xiàn)割裂的情況
D.經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)區(qū)別對(duì)待公司管理的不同基金財(cái)產(chǎn)和客戶資產(chǎn),可以在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)與委托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送
A.T+0,T+1
B.T+1,T+0
C.T+0,T+0
D.T+1,T+1
A.禁止進(jìn)行虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏
B.禁止對(duì)基金的證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測(cè)
C.禁止違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
D.可以詆毀其他基金管理人或者基金銷售機(jī)構(gòu)
最新試題
利潤原則是指()
根據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定,以下各事項(xiàng)中屬于公募證券投資基金的招募說明書必備內(nèi)容的是()。
下列不屬于對(duì)公開募集基金銷售活動(dòng)監(jiān)管的是()
基金宣傳推介材料必經(jīng)的報(bào)備環(huán)節(jié)是()。
下列有關(guān)公司業(yè)務(wù)持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)的說法正確的是()。Ⅰ.基金公司在公司總部及分公司須制定書面的商業(yè)應(yīng)急和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃,每年至少定期測(cè)試2次Ⅱ.在計(jì)劃中,建立危機(jī)處理決策、執(zhí)行及責(zé)任機(jī)構(gòu)Ⅲ.制定各種可預(yù)期極端情況下的危機(jī)處理制度Ⅳ.根據(jù)嚴(yán)重程度對(duì)危機(jī)進(jìn)行分級(jí)歸類和管理
李先生收到一筆10W 的稿酬后,到某銀行網(wǎng)點(diǎn)向大堂經(jīng)理陸經(jīng)理咨詢近期哪些基金表現(xiàn)良好,希望陸經(jīng)理能為其提供投資建議,推薦基金、辦理基金開戶,而后決定購買基金。經(jīng)過風(fēng)險(xiǎn)承受能力測(cè)評(píng),李先生的風(fēng)險(xiǎn)承受能力結(jié)果為保守型。此類投資人注重獲得穩(wěn)定的投資回報(bào),而不追求最大的回報(bào),且限制短期內(nèi)的大幅度波動(dòng)。于是,陸經(jīng)理建議李先生用于配置家庭備用金的基金品種是()。
另類投資基金的投資范圍包括()I.農(nóng)產(chǎn)品II.紅酒Ⅲ.大宗商品IV.黃金
某資產(chǎn)管理公司擬開展?fàn)I銷活動(dòng),銷售其管理的私募基金產(chǎn)品,以下行為不合規(guī)的是()。Ⅰ.通過與投資者簽訂《委托投資協(xié)議書》的方式,間接向投資金額不足20萬元的投資者募集資金Ⅱ.鼓勵(lì)員工通過撥打不特定陌生客戶電話,推介公司的基金產(chǎn)品Ⅲ.在其網(wǎng)站上用“使投資利潤呈現(xiàn)出最大化的奇跡效應(yīng)”宣傳其投資經(jīng)理IV.在其網(wǎng)站上設(shè)置特定對(duì)象確定程序,向已注冊(cè)的用戶定期推送私募基金投資策略報(bào)告
關(guān)于提高基金職業(yè)道德修養(yǎng)的途徑和方法,以下說法錯(cuò)誤的是()。
下列不屬于私募基金應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)管的募集環(huán)節(jié)的是()