A.貫徹執(zhí)行合規(guī)政策,確保發(fā)現(xiàn)違規(guī)事件時及時采取適當?shù)募m正措施,并追究違規(guī)責任人的相應責任
B.任命合規(guī)負責人,并確保合規(guī)負責人的獨立性
C.對商業(yè)銀行管理合規(guī)風險的有效性作出評價
D.授權(quán)審計委員會對商業(yè)銀行合規(guī)風險管理進行日常監(jiān)督
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)風險管理體系
B.合規(guī)風險評估報告
C.合規(guī)風險反饋報告
D.合規(guī)風險管理計劃
A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件
C.已識別的合規(guī)缺陷
D.已采取的或建議采取的糾正措施
A.合規(guī)績效考核
B.合規(guī)風險管理
C.合規(guī)風險評估
D.合規(guī)風險識別
A.公平競爭
B.倡導合規(guī)
C.懲處違規(guī)
D.誠實守信
A.風險管理部門
B.審計管理部門
C.會計部門
D.合規(guī)管理部門
最新試題
下列選項中,負責審批商業(yè)銀行整體經(jīng)營戰(zhàn)略和重大政策并定期檢查、評價執(zhí)行情況的是()。
商業(yè)銀行實行授信內(nèi)部控制時,對授信的管理方式是()。
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務,應對銀行卡資金交易設置必要的()措施,防止持卡人利用銀行卡進行違法活動。
下列關于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關規(guī)定的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行賬戶管理有關規(guī)定的說法,錯誤的是()。
下列關于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務與基金代銷業(yè)務相分離的說法,正確的有()。
下列關于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務的說法,正確的有()。
商業(yè)銀行的對賬制度對()等做出了明確規(guī)定。
商業(yè)銀行應以()的原則保管基金資產(chǎn),嚴格履行基金托管人的職責,并承擔為客戶保密的責任。