A.審計部門
B.業(yè)務部門
C.會計部門
D.稽核部門
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A.建立相應的行為失范監(jiān)察制度
B.會計部門應就這些崗位、環(huán)節(jié)工作人員的買賣股票行為建立內(nèi)部報告制度
C.發(fā)現(xiàn)有涉黃、涉賭、涉毒、以及未報告的股票買賣和經(jīng)商辦企業(yè)等行為的，要即行調(diào)離原崗位，并對其進行審計
D.要及時、深入了解情況，對行為失范的員工要及時進行教育，情節(jié)嚴重的，要依法依規(guī)嚴肅處理
A.客戶與客戶
B.銀行與銀行
C.銀行內(nèi)部業(yè)務臺賬與會計賬
D.銀行與客戶
A.大額出賬和走賬
B.新客戶大額存款和開設賬戶
C.所有客戶出賬業(yè)務的用途
D.客戶對賬
A.性質(zhì)
B.規(guī)模
C.復雜程度
D.風險特征
A.評估操作風險和內(nèi)部控制
B.損失事件的報告和數(shù)據(jù)收集
C.關鍵風險指標的監(jiān)測
D.內(nèi)部控制的測試和審查
最新試題
下列關于商業(yè)銀行建立授信風險責任制的說法，正確的有（）。
商業(yè)銀行應以（）的原則保管基金資產(chǎn)，嚴格履行基金托管人的職責，并承擔為客戶保密的責任。
商業(yè)銀行應當建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當局和社會公眾對其信息的需求。
商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應當（），對超出授權范圍內(nèi)的交易及時向有關部門報告。
商業(yè)銀行應當建立有效的核對、監(jiān)控制度，其主要包括（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點是：嚴格劃分計算機信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應用部門的職責，建立和健全計算機信息系統(tǒng)風險防范的制度，確保計算機信息系統(tǒng)設備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
下列關于商業(yè)銀行賬戶管理有關規(guī)定的說法，錯誤的是（）。
下列關于商業(yè)銀行發(fā)行貸記卡相關規(guī)定的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務風險責任制中各部門、崗位風險責任的說法，正確的有（）。
下列關于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務的說法，正確的有（）。