多項選擇題下列選項中,負責組織檢查、評價內(nèi)部控制的健全性和有效性,督促管理層糾正內(nèi)部控制存在問題的部門是()。

A.內(nèi)部控制的執(zhí)行部門
B.內(nèi)部控制的建設(shè)部門
C.內(nèi)部控制的監(jiān)督部門
D.內(nèi)部控制的評價部門


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1.單項選擇題下列選項中,應(yīng)對商業(yè)銀行內(nèi)部控制的有效性負責,并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔責任的是()。

A.董事會、高級管理層
B.內(nèi)部審計部門
C.業(yè)務(wù)部門
D.分支機構(gòu)

2.多項選擇題下列關(guān)于商業(yè)銀行內(nèi)部控制風(fēng)險責任制的說法,正確的有()。

A.內(nèi)部審計部門應(yīng)當對內(nèi)部控制的有效性負責,并對內(nèi)部控制失效造成的重大損失承擔責任
B.董事會、高級管理層應(yīng)對未執(zhí)行審計方案導(dǎo)致重大問題未能被發(fā)現(xiàn),對審計發(fā)現(xiàn)隱瞞不報,對審計發(fā)現(xiàn)問題查處整改工作跟蹤不力等行為,承擔相應(yīng)的責任
C.業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)應(yīng)當及時糾正內(nèi)部控制存在的問題,并對出現(xiàn)的風(fēng)險和損失承擔相應(yīng)的責任
D.高級管理層應(yīng)當對違反內(nèi)部控制的人員,依據(jù)法律規(guī)定、內(nèi)部管理制度追究責任和予以處分,并承擔處理不力的責任

3.單項選擇題()是對內(nèi)部控制環(huán)境、風(fēng)險識別與評估、內(nèi)部控制措施、監(jiān)督評價與糾正、信息交流與反饋等體系要素的評價。

A.內(nèi)部控制評價
B.內(nèi)部過程評價
C.內(nèi)部結(jié)果評價
D.內(nèi)部控制體系

4.多項選擇題商業(yè)銀行內(nèi)部控制評價應(yīng)考慮的問題主要包括()。

A.過程和風(fēng)險是否已被充分識別
B.過程和風(fēng)險的控制措施是否遵循相關(guān)要求、得到明確規(guī)定并得以實施和保持
C.控制措施是否有效
D.控制措施是否適宜

最新試題

下列關(guān)于商業(yè)銀行建立資金業(yè)務(wù)風(fēng)險責任制中各部門、崗位風(fēng)險責任的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行對集團客戶授信應(yīng)遵循原則的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開辦保管箱業(yè)務(wù)的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行應(yīng)確保()相分離,對不同基金獨立設(shè)賬,分戶管理,獨立核算,確保不同基金資產(chǎn)的相互獨立。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行資金業(yè)務(wù)經(jīng)營管理的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行資金交易的中臺監(jiān)控部門應(yīng)當(),對超出授權(quán)范圍內(nèi)的交易及時向有關(guān)部門報告。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù)的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

下列關(guān)于商業(yè)銀行基金托管業(yè)務(wù)與基金代銷業(yè)務(wù)相分離的說法,正確的有()。

題型:多項選擇題

商業(yè)銀行開展咨詢顧問業(yè)務(wù),應(yīng)當堅持的原則是()。

題型:單項選擇題

商業(yè)銀行的對賬制度對()等做出了明確規(guī)定。

題型:多項選擇題