A.銀行的經(jīng)營(yíng)情況
B.產(chǎn)品的特點(diǎn)
C.授信原則
D.資金交易對(duì)手的財(cái)務(wù)狀況
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A.應(yīng)當(dāng)建立全面、嚴(yán)密的壓力測(cè)試程序
B.定期對(duì)突發(fā)的小概率事件可能造成的潛在損失進(jìn)行模擬和估計(jì)
C.發(fā)生意外的政治、經(jīng)濟(jì)事件可能造成的潛在損失在壓力測(cè)試中可以忽略
D.評(píng)估本*行在極端不利情況下的虧損承受能力
A.獨(dú)立進(jìn)行交易結(jié)算和付款
B.核對(duì)前臺(tái)交易的授權(quán)交易限額
C.核對(duì)交易對(duì)手的授信額度
D.核對(duì)交易價(jià)格
A.前臺(tái)資金交易員
B.中臺(tái)監(jiān)控人員
C.后臺(tái)結(jié)算人員
D.高級(jí)管理層
A.前臺(tái)資金交易員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)越權(quán)交易和虛假交易的責(zé)任，并對(duì)未執(zhí)行止損規(guī)定形成的損失負(fù)責(zé)
B.中臺(tái)監(jiān)控人員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)對(duì)資金交易員越權(quán)交易報(bào)告的責(zé)任，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告失準(zhǔn)和監(jiān)控不力負(fù)責(zé)
C.后臺(tái)結(jié)算人員應(yīng)當(dāng)對(duì)結(jié)算的操作性風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)
D.高級(jí)管理層應(yīng)當(dāng)對(duì)資金交易出現(xiàn)的重大損失承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任
A.認(rèn)真審核存款人身份和賬戶資料的真實(shí)性、完整性和合法性
B.對(duì)賬戶變更和撤銷的情況定期進(jìn)行檢查
C.對(duì)賬戶開立情況不需要進(jìn)行檢查
D.防止存款人出租、出借賬戶或利用存款賬戶從事違法活動(dòng)
最新試題
商業(yè)銀行應(yīng)實(shí)行會(huì)計(jì)差錯(cuò)責(zé)任人追究制度，發(fā)生重大會(huì)計(jì)差錯(cuò)、舞弊或案件，應(yīng)對(duì)（）追究責(zé)任。
商業(yè)銀行受理銀行卡存取款或轉(zhuǎn)賬業(yè)務(wù)，應(yīng)對(duì)銀行卡資金交易設(shè)置必要的（）措施，防止持卡人利用銀行卡進(jìn)行違法活動(dòng)。
下列關(guān)于商業(yè)銀行壓力測(cè)試的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行在授信決策過(guò)程中，應(yīng)嚴(yán)格要求授信工作人員做到（）。
下列關(guān)于商業(yè)銀行“印、押、證”三分管制度的說(shuō)法，正確的有（）。
商業(yè)銀行（）內(nèi)部控制的重點(diǎn)是：嚴(yán)格劃分計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)開發(fā)部門、管理部門與應(yīng)用部門的職責(zé)，建立和健全計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)防范的制度，確保計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)設(shè)備、數(shù)據(jù)、系統(tǒng)運(yùn)行和系統(tǒng)環(huán)境的安全。
商業(yè)銀行開展咨詢顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持的原則是（）。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立規(guī)范的（），滿足股東、監(jiān)管當(dāng)局和社會(huì)公眾對(duì)其信息的需求。
商業(yè)銀行應(yīng)當(dāng)建立完善的（）系統(tǒng)，對(duì)客戶進(jìn)行分類管理，對(duì)資信不良的借款人實(shí)施授信禁入。
商業(yè)銀行應(yīng)建立有效的信息交流和反饋機(jī)制，以確保（）。