A.公司實際控制人
B.未被客戶披露但實際控制著金融交易過程的人
C.未被客戶披露但最終享有相關(guān)經(jīng)濟利益的人員
D.公司授權(quán)的經(jīng)辦業(yè)務人員
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A.網(wǎng)上銀行
B.電話銀行
C.柜面小額存款業(yè)務
D.銀聯(lián)POS
A.廢品收購
B.餐飲
C.輕工業(yè)
D.娛樂業(yè)
A.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個客戶預留電話為同一號碼
B.對公客戶批量代理開立多張借記卡，且經(jīng)柜面電話確認為代發(fā)資所用
C.客戶由他人代辦的業(yè)務多次涉及可疑交易報告
D.同一代辦人同時或短期內(nèi)分多次代理多個賬戶開立
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
B.金額特別巨大的網(wǎng)上資金交易
C.企業(yè)客戶每月通過網(wǎng)上銀行進行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的異常POS交易
A.存在較嚴重恐怖活動的國家或地區(qū)
B.已加入FATF組織的成員國
C.存在嚴重的毒品、走私犯罪的國家或地區(qū)
D.存在嚴重的金融詐騙、海盜等犯罪活動的國家或地發(fā)起
最新試題
反洗錢是金融機構(gòu)的全員性義務。
如客戶為政府機關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實際控制人。
《境外機構(gòu)人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》中所稱的境內(nèi)銀行業(yè)金融機構(gòu)，是指依法具有辦理國內(nèi)外結(jié)算等業(yè)務經(jīng)營資格的境內(nèi)中資和外資銀行。
金融機構(gòu)對客戶提供的《機構(gòu)信用代碼證》的真實性、有效性、完整性存在疑點的，應當重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點的，應按規(guī)定提交可疑交易報告。
金融機構(gòu)開展反洗錢培訓，可以不包含新員工。
個人代理他人辦卡的，發(fā)卡機構(gòu)必須同時核對代理人和被代理人的真實身份。無正當理由不允許個人代理多人辦卡。
反洗錢培訓應覆蓋高級管理人員、反洗錢主管部門成員及反洗錢專員、各業(yè)務條線人員。
只有當客戶有業(yè)務需要辦理時，才存在金融機構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務的問題。
金融機構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務，跟信貸外勤人員無關(guān)。