A.明顯涉嫌洗錢、恐怖融資等犯罪活動(dòng)的
B.嚴(yán)重危害國(guó)家安全或者影響社會(huì)穩(wěn)定的
C.嚴(yán)重?fù)p害金融機(jī)構(gòu)單位利益或者影響金融秩序的
D.其他情節(jié)嚴(yán)重或者情況緊急的情形
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A.大額交易報(bào)告
B.可疑交易報(bào)告
C.反映交易分析的工作記錄
D.反映內(nèi)部處理情況的工作記錄
A.定期存款到期后，不直接提取或者劃轉(zhuǎn)，而是本金或者本金加全部或者部分利息續(xù)存入在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶
B.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的定期存款
C.定期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
D.活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開(kāi)立的同一戶名下的另一賬戶內(nèi)的活期存款
A.熟悉銀行業(yè)務(wù)，具備多業(yè)務(wù)條線工作經(jīng)驗(yàn)。至少需3—4年以上會(huì)計(jì)、信貸等崗位工作經(jīng)歷
B.具備計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)，熟悉綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)
C.具備數(shù)據(jù)分析能力，具有一定的職業(yè)判斷力
D.需通過(guò)金融業(yè)反洗錢崗位準(zhǔn)入培訓(xùn)考試和省農(nóng)信聯(lián)社組織的反洗錢崗位從業(yè)資格考試
A.客戶身份識(shí)別制度、大額和可疑交易報(bào)告制度、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分制度
B.反洗錢工作檢查、考核制度
C.內(nèi)部審計(jì)制度
D.反洗錢培訓(xùn)、配合調(diào)查和保密等工作制度
A.進(jìn)一步調(diào)查客戶及實(shí)際控制人、實(shí)際受益人情況
B.進(jìn)一步深入了解客戶經(jīng)營(yíng)活動(dòng)狀況和財(cái)產(chǎn)來(lái)源
C.經(jīng)高級(jí)管理層批準(zhǔn)或授權(quán)后，再為客戶辦理業(yè)務(wù)或建立新的業(yè)務(wù)關(guān)系
D.合理限制客戶通過(guò)非面對(duì)面方式辦理業(yè)務(wù)的金額、次數(shù)和業(yè)務(wù)類型
最新試題
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開(kāi)展反洗錢宣傳活動(dòng)。
金融機(jī)構(gòu)高級(jí)管理層應(yīng)參與反洗錢相關(guān)內(nèi)部溝通及政策研究工作。
對(duì)分支機(jī)構(gòu)高管的績(jī)效考核中應(yīng)包含有反洗錢績(jī)效考核內(nèi)容，對(duì)于發(fā)現(xiàn)重大可疑交易線索的金融從業(yè)人員應(yīng)給予適當(dāng)?shù)莫?jiǎng)勵(lì)或表?yè)P(yáng)。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
個(gè)人代理他人辦卡的，發(fā)卡機(jī)構(gòu)必須同時(shí)核對(duì)代理人和被代理人的真實(shí)身份。無(wú)正當(dāng)理由不允許個(gè)人代理多人辦卡。
個(gè)人代理他人辦理借記卡的，無(wú)須填寫“代辦理由”。
金融機(jī)構(gòu)對(duì)客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無(wú)法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展反洗錢培訓(xùn)，可以不包含新員工。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時(shí)，無(wú)需提醒客戶更新資料信息。
只有當(dāng)客戶有業(yè)務(wù)需要辦理時(shí)，才存在金融機(jī)構(gòu)中止為客戶辦理業(yè)務(wù)的問(wèn)題。