A.N銀行柜面人員應(yīng)首先確認(rèn)王某代理林某、徐某開戶代理關(guān)系的存在
B.王某需持林某、徐某居民身份證辦理業(yè)務(wù)
C.N銀行應(yīng)聯(lián)系林某和徐某，核實(shí)二人確實(shí)授權(quán)王某代理開戶，并留存電話記錄等相關(guān)資料
D.N銀行柜面人員應(yīng)核對王某的居民身份證，進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查，并登記王某的姓名、聯(lián)系方式、身份證件或身份證明文件種類、號碼
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A.頻繁與境外機(jī)構(gòu)和個人發(fā)生資金往來的客戶
B.與金融機(jī)構(gòu)建立了或開展了代理行、依托等高風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)關(guān)系的
C.客戶交易單純的只有水電費(fèi)代扣業(yè)務(wù)
D.客戶為非居民，或使用了境外發(fā)放的身份證件或身份證明文件
A.廢品收購
B.餐飲
C.娛樂業(yè)
D.輕工業(yè)
A.經(jīng)柜面電話確認(rèn)代理人與被代理人為父子關(guān)系的
B.客戶信息顯示緊急聯(lián)系人為同一人或多個客戶預(yù)留電話為同一號碼
C.客戶由他人代辦的業(yè)務(wù)多次涉及可疑交易報(bào)告
D.短期內(nèi)同一代辦人同時或分多次代理多個賬戶開立
A.網(wǎng)上金融交易頻繁且IP地址分布在非開戶地或境外
B.使用同一IP地址進(jìn)行多筆不同客戶賬戶的網(wǎng)銀交易
C.企業(yè)客戶每月通過網(wǎng)上銀行進(jìn)行批量代發(fā)工資
D.關(guān)聯(lián)企業(yè)之間的大額異常交易
A.收益最大化
B.效益優(yōu)先化
C.行業(yè)特點(diǎn)、客戶范圍
D.業(yè)務(wù)類型、經(jīng)營規(guī)模
最新試題
有關(guān)客戶控股股東和實(shí)際控制人的客戶身份識別要求，對境內(nèi)的國家機(jī)關(guān)和國有企業(yè)不適用。
對于已開戶客戶在利用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)時，金融機(jī)構(gòu)仍應(yīng)強(qiáng)化內(nèi)部管理規(guī)程，識別客戶身份。
反洗錢只是柜面內(nèi)勤人員的義務(wù)，跟信貸外勤人員無關(guān)。
金融機(jī)構(gòu)對客戶提供的《機(jī)構(gòu)信用代碼證》的真實(shí)性、有效性、完整性存在疑點(diǎn)的，應(yīng)當(dāng)重新識別客戶身份，經(jīng)采取合理措施仍無法排除疑點(diǎn)的，應(yīng)按規(guī)定提交可疑交易報(bào)告。
在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，金融機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶的證件到期時，無需提醒客戶更新資料信息。
采取批量開卡方式的企業(yè)，對員工身份的真實(shí)性不承擔(dān)責(zé)任。
反洗錢是金融機(jī)構(gòu)的全員性義務(wù)。
金融機(jī)構(gòu)可以自主決定是否開展反洗錢宣傳活動。
如客戶為政府機(jī)關(guān)、事業(yè)單位客戶，不要求登記控股股東或者實(shí)際控制人。
對于經(jīng)常使用非柜臺方式辦理業(yè)務(wù)的客戶，金融機(jī)構(gòu)可以適當(dāng)延長其身份資料信息的更新周期。