單項(xiàng)選擇題根據(jù)金融市場(chǎng)上交易工具的期限,把金融市場(chǎng)分為()和資本*市場(chǎng)兩大類。

A.貨幣市場(chǎng)
B.商品市場(chǎng)
C.保險(xiǎn)市場(chǎng)
D.債券市場(chǎng)


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1.單項(xiàng)選擇題根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管工作指引(試行)》規(guī)定,B類證券公司屬于()。

A.風(fēng)險(xiǎn)管理能力較好地覆蓋其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)模,應(yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力較強(qiáng)的公司
B.風(fēng)險(xiǎn)管理能力與其現(xiàn)有業(yè)務(wù)規(guī)?;酒ヅ洌瑧?yīng)對(duì)市場(chǎng)變化能力一般的公司
C.風(fēng)險(xiǎn)管理能力低,潛在風(fēng)險(xiǎn)可能超過公司可承受范圍的公司
D.潛在風(fēng)險(xiǎn)已經(jīng)變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)風(fēng)險(xiǎn),已被采取風(fēng)險(xiǎn)處置措施的公司

2.單項(xiàng)選擇題各級(jí)行客戶部門在負(fù)責(zé)香港人民幣債券承銷業(yè)務(wù)的前期營(yíng)銷工作中,應(yīng)重點(diǎn)收集內(nèi)容包括()。

A.境內(nèi)發(fā)行主體的財(cái)務(wù)狀況、市場(chǎng)知名度以及綜合實(shí)力,及其實(shí)際控制人的相關(guān)情況
B.境內(nèi)發(fā)行主體的發(fā)行審批情況
C.發(fā)行主體的股權(quán)結(jié)構(gòu),特別是跨境股權(quán)關(guān)系的情況
D.募集資金的使用用途,如為境外使用,則需了解用款企業(yè)與發(fā)行主體的股權(quán)關(guān)系、投注差情況、外債發(fā)生情況以及投資項(xiàng)目的合法合規(guī)性手續(xù)

3.單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)與客戶簽署常年財(cái)務(wù)顧問服務(wù)協(xié)議。

A.總行
B.二級(jí)分行
C.分行
D.經(jīng)營(yíng)行

5.單項(xiàng)選擇題負(fù)責(zé)將包銷余券納入杠桿率計(jì)算的部門是下列哪個(gè)總行部門()。

A.資產(chǎn)負(fù)債管理部
B.金融市場(chǎng)部
C.三農(nóng)產(chǎn)業(yè)金融部
D.信用審批部

最新試題

獨(dú)立董事要求所涉及的主要法律法規(guī)有()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)存在個(gè)人賬戶往來的情形,需合理充分解釋使用個(gè)人賬戶結(jié)算的原因,盡可能降低或杜絕個(gè)人賬戶往來,并且需完善內(nèi)控措施和制度。

題型:判斷題

若發(fā)行人存在員工社保繳納不規(guī)范等問題,僅需控股股東、實(shí)際控制人出具承諾即可。

題型:判斷題

發(fā)行人報(bào)告期內(nèi)若存在現(xiàn)金結(jié)算問題,需從解釋現(xiàn)金結(jié)算的具體原因、逐步降低現(xiàn)金結(jié)算比例、獲得其他憑證證明相關(guān)交易的真實(shí)性、完善相關(guān)內(nèi)控制度等方面進(jìn)行解決。

題型:判斷題

關(guān)聯(lián)交易的主要類型有()

題型:多項(xiàng)選擇題

對(duì)于相關(guān)稅收優(yōu)惠政策,企業(yè)有可能對(duì)其產(chǎn)生過度依賴。

題型:判斷題

屬于內(nèi)部控制制度的有()

題型:多項(xiàng)選擇題

企業(yè)改制的依據(jù)可以參照以下哪些法律法規(guī)()

題型:多項(xiàng)選擇題

若發(fā)行人對(duì)個(gè)別客戶存在依賴,可積極開拓發(fā)展其他客戶,以在一定程度上降低客戶集中度過高的問題。

題型:判斷題

企業(yè)改制是指()

題型:多項(xiàng)選擇題