客戶申請轉托管、撤銷指定交易和銷戶的，應當在接受客戶申請并完成其賬戶交易結算（包括但不限于交易、基金代銷、新股申購等業(yè)務）后的三個交易日內辦理完畢

證券公司住所地證監(jiān)局對證券公司出具的《證券經(jīng)紀人制度現(xiàn)場核查意見書》，不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券公司與證券經(jīng)紀人有關的管理制度，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

證券經(jīng)紀人常住地址應在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內，為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關監(jiān)管要求之一。

證券公司應當充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實性進行審查。

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見，為證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀人有關的管理制度、內控機制、技術系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運行，為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。

證券經(jīng)紀人應當遵守自律組織的有關自律管理規(guī)定。

為客戶之間的融資提供中介、擔?；蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。