單項(xiàng)選擇題()負(fù)責(zé)對擬聘營銷代表基本情況開展盡職調(diào)查。

A.營銷管理總部
B.營業(yè)部
C.計(jì)劃財(cái)務(wù)總部
D.合規(guī)管理部


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1.單項(xiàng)選擇題營業(yè)部()是營銷代表日常管理第一責(zé)任人。

A.主要負(fù)責(zé)人
B.營銷總監(jiān)
C.合規(guī)專員
D.市場部經(jīng)理

3.單項(xiàng)選擇題()對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。

A.營運(yùn)經(jīng)理
B.培訓(xùn)考核專員
C.營銷總監(jiān)
D.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人

4.單項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全(),對各類印章登記造冊,建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程。

A.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
B.印章管理制度
C.員工管理制度
D.客戶服務(wù)制度

5.單項(xiàng)選擇題證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將()放置在營業(yè)場所顯著位置,并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動(dòng)。

A.證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證
B.證券經(jīng)紀(jì)人證書
C.證券經(jīng)紀(jì)人管理制度
D.員工信息欄

最新試題

損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。

題型:判斷題

公司對證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)客觀說明公司業(yè)務(wù)資格、服務(wù)職責(zé)、范圍等情況,不得提供虛假、誤導(dǎo)性信息,不得采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù),不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動(dòng)。

題型:判斷題

客戶的資金賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部非現(xiàn)場開立,證券賬戶應(yīng)當(dāng)在證券營業(yè)部或者證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)現(xiàn)場開立,法律法規(guī)及中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的從其規(guī)定。

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

轄區(qū)外證券營業(yè)部經(jīng)紀(jì)人不得在當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局轄區(qū)執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

公司合規(guī)部門對備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題

有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號(hào)文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報(bào)送的經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。

題型:判斷題