單項選擇題營銷人員開發(fā)的客戶在辦理開戶手續(xù)時,營銷人員應指導客戶簽訂()確認了解營銷人員的授權范圍,接受營銷人員的服務。

A.《客戶服務確認書》
B.《客戶預約開戶登記表》
C.《營銷人員信息登記表》
D.《客戶投訴登記表》


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2.單項選擇題合規(guī)管理總部負責營銷人員營銷活動的()。

A.合規(guī)檢查
B.合規(guī)檢查和合規(guī)監(jiān)督
C.合規(guī)學習

最新試題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務管理制度,對證券經紀業(yè)務實施集中統(tǒng)一管理,防范公司與客戶之間的利益沖突,切實履行反洗錢義務,防止出現損害客戶合法權益的行為。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全客戶適當性管理制度,為客戶提供適當的產品和服務。

題型:判斷題

證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協議,應當為客戶開立資金賬戶。

題型:判斷題

同時采用員工營銷和經紀人營銷方式的證券營業(yè)部,證券經紀人沒有權優(yōu)先選擇作為公司員工開展營銷活動

題型:判斷題

證券公司從事證券經紀業(yè)務,應當客觀說明公司業(yè)務資格、服務職責、范圍等情況,不得提供虛假、誤導性信息,不得采取不正當競爭手段開展業(yè)務,不得誘導無投資意愿或者無風險承受能力的投資者參與證券交易活動。

題型:判斷題

證券公司應當建立健全證券經紀業(yè)務客戶管理與客戶服務制度,加強投資者教育,保護客戶合法權益。

題型:判斷題

采用經紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。

題型:判斷題

證券公司向住所地證監(jiān)局報送的經紀人制度啟動備案的其他材料,為證券營業(yè)部申請實施證券經紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題

制定并實施證券經紀人培訓制度和證券經紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經濟制度必要條件。

題型:判斷題