A.僅前臺(tái)員工
B.僅后臺(tái)員工
C.所有的營(yíng)銷人員
D.團(tuán)隊(duì)內(nèi)所有成員
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A.銀行駐點(diǎn)
B.現(xiàn)場(chǎng)服務(wù)
C.進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
D.場(chǎng)外宣傳
A.執(zhí)業(yè)行為
B.日常管理
C.團(tuán)隊(duì)管理
D.考勤制度
A.個(gè)人
B.公司
C.政府
D.法律
A.可以
B.不得
C.可以非公開(kāi)
D.經(jīng)批準(zhǔn)可以
A.合規(guī)績(jī)效考核
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)績(jī)效考核
C.總經(jīng)理考核
D.專項(xiàng)考核
A.風(fēng)險(xiǎn)承受能力
B.客戶資產(chǎn)情況
C.客戶喜好
D.產(chǎn)品特性
A.可以
B.經(jīng)客戶允許可以
C.客戶在場(chǎng)時(shí)可以
D.不得
A.僅前臺(tái)員工
B.僅后臺(tái)員工
C.所有的營(yíng)銷人員
D.投資顧問(wèn)
A.投資偏好
B.授權(quán)范圍
C.服務(wù)時(shí)間
D.個(gè)人情況
A.營(yíng)銷管理系統(tǒng)
B.BCRM
C.風(fēng)控系統(tǒng)
D.融易系統(tǒng)
最新試題
為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷麑儆诤弦?guī)行為。
證券公司證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司合規(guī)部門對(duì)備案材料的完整性、合規(guī)性出具的經(jīng)合規(guī)總監(jiān)簽字的合規(guī)審查意見(jiàn),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人制度實(shí)施啟動(dòng)相關(guān)備案材料的完整性、真實(shí)性的承諾書,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
營(yíng)業(yè)部所屬證券公司已通過(guò)住所地證監(jiān)局現(xiàn)場(chǎng)核查,當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場(chǎng)核查意見(jiàn)書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度,為營(yíng)業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券公司是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度,加強(qiáng)投資者教育,保護(hù)客戶合法權(quán)益。
證券公司在證監(jiān)局轄區(qū)證券營(yíng)業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的備案申請(qǐng),為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當(dāng)為客戶開(kāi)立資金賬戶。
證券營(yíng)業(yè)部是否具備啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度的管理能力的評(píng)估報(bào)告,為證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。