A.保證建立具體
B.明確的投訴和差錯糾紛處理流程
C.以適當形式向客戶明示
D.對客戶投訴有選擇性的處理
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A.政策原因
B.授權(quán)不清
C.管理不善
D.監(jiān)督不力
A.異常操作
B.頻率交易
C.異常資金流動
D.異常交易
A.證券公司
B.證券經(jīng)紀人
C.客戶
D.外部機構(gòu)
A.降傭
B.返傭
C.詆毀同行
D.社區(qū)宣傳
A.新聞媒體
B.報刊雜志
C.網(wǎng)絡(luò)
D.晨會報告
A.姓名
B.年齡
C.身份證號碼
D.代理權(quán)限
A.一天
B.兩天
C.三天
D.一周
A.相關(guān)執(zhí)業(yè)證書
B.個人身份證
C.名片
D.胸牌
A.可以與
B.謹慎與
C.不與
D.可以非公開與
A.嚴以律已
B.團結(jié)客戶
C.配合客戶
D.誠實公正
最新試題
在因前期規(guī)范停止展業(yè)的經(jīng)紀人未消化完畢前,證券營業(yè)部不得新招聘證券經(jīng)紀人。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
實施證券經(jīng)紀人制度一年內(nèi),證券營業(yè)部證券經(jīng)紀人規(guī)模原則上不超過本營業(yè)部后臺員工人數(shù)的6倍。
證券經(jīng)紀人常住地址應(yīng)在所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域內(nèi),為證券營業(yè)部實施經(jīng)紀人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。
證券公司與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議,應(yīng)當為客戶開立資金賬戶。
制定并實施證券經(jīng)紀人培訓制度和證券經(jīng)紀人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃,不屬于申請證券經(jīng)濟制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外,還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程,保證客戶現(xiàn)場開戶,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查,當?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實施證券經(jīng)紀人制度,為營業(yè)部實施證券經(jīng)紀人制度必要條件。
采用經(jīng)紀人營銷方式的證券營業(yè)部可以聘用非全日制員工開展營銷活動。
證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合法合規(guī)情況,不是證券營業(yè)部申請實施證券經(jīng)紀人制度向證監(jiān)局報備材料之一。