A.過節(jié)費(fèi)
B.防暑降溫費(fèi)
C.個人所得稅
D.冬季取暖補(bǔ)貼
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A.年齡
B.學(xué)歷
C.從業(yè)資格
D.工作業(yè)績
E.綜合素質(zhì)
A.以人為本
B.互助雙贏
C.合法規(guī)范
D.價格優(yōu)先
A.提供虛假、誤導(dǎo)性信息
B.采取不正當(dāng)競爭手段開展業(yè)務(wù)
C.不得誘導(dǎo)無投資意愿或者無風(fēng)險(xiǎn)承受能力的投資者參與證券交易活動
D.雇傭非全日用工
A.證券營銷活動遺留問題自查整改情況
B.營業(yè)部證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度建設(shè)情況
C.內(nèi)控機(jī)制建設(shè)情況
D.證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行情況
A.證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)
B.異常交易和操作監(jiān)控系統(tǒng)
C.檔案管理與信息查詢系統(tǒng)
D.營銷管理系統(tǒng)
最新試題
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，為證券營業(yè)部申請實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度向證監(jiān)局報(bào)備材料之一。
損害客戶、證券公司利益或者擾亂市場秩序的其他行為屬于違規(guī)行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)實(shí)施集中統(tǒng)一管理，防范公司與客戶之間的利益沖突，切實(shí)履行反洗錢義務(wù)，防止出現(xiàn)損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)遵守自律組織的有關(guān)自律管理規(guī)定。
證券公司應(yīng)當(dāng)充分了解客戶情況，在客戶開戶時，對客戶的姓名或者名稱、身份的真實(shí)性進(jìn)行審查。
營業(yè)部所屬證券公司已通過住所地證監(jiān)局現(xiàn)場核查，當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局出具的《現(xiàn)場核查意見書》中同意公司實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
制定并實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人培訓(xùn)制度和證券經(jīng)紀(jì)人職業(yè)發(fā)展規(guī)劃，不屬于申請證券經(jīng)濟(jì)制度必要條件。
證券營業(yè)部所屬證券公司與經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制、技術(shù)系統(tǒng)能在該營業(yè)部有效運(yùn)行，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
有關(guān)信息系統(tǒng)除了要滿足145號文要求外，還必須將現(xiàn)場拍照功能嵌入開戶流程，保證客戶現(xiàn)場開戶，為營業(yè)部實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度必要條件。
證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)地域范圍不得超出所屬證券營業(yè)部所在地地市級行政區(qū)域，為證券營業(yè)部實(shí)施經(jīng)紀(jì)人制度的有關(guān)監(jiān)管要求之一。