A.基金經(jīng)理
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金份額持有人
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下列對(duì)證券投資基金認(rèn)識(shí)正確的是()。
Ⅰ.基金管理人通過發(fā)售基金份額募集資金
Ⅱ.由基金托管人托管,由基金管理人管理和運(yùn)用資金
Ⅲ.基金份額持有人大會(huì)及其日常機(jī)構(gòu)可以直接參與到基金的投資管理活動(dòng)中
Ⅳ.基金管理人以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資活動(dòng)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
下列對(duì)證券投資基金的認(rèn)識(shí)正確的是()。
Ⅰ.基金是將零散的資金匯集起來,交給專業(yè)機(jī)構(gòu)投資于各種金融工具,以謀取資產(chǎn)的增值
Ⅱ.以科學(xué)的投資組合降低風(fēng)險(xiǎn)、提高收益
Ⅲ.基金實(shí)行專業(yè)理財(cái)制度,由受過具有比較豐富的證券投資經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人員制定投資策略
Ⅳ.基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定確定基金收益分配方案
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.基金管理人、基金托管人因基金財(cái)產(chǎn)的管理、運(yùn)用或者其他情形而取得的財(cái)產(chǎn)和收益,歸入其自有財(cái)產(chǎn)
B.基金銷售機(jī)構(gòu)獲得基金銷售業(yè)務(wù)資格后1年內(nèi)未開展基金銷售業(yè)務(wù),將處以三萬元以下罰款
C.通過公開募集方式設(shè)立基金的基金份額持有人按其所持基金份額享受收益和承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
D.采用封閉式運(yùn)作方式的基金,是指基金份額總額不固定,基金份額可以在基金合同約定的時(shí)間和場(chǎng)所申購或者贖回的基金
下列明確適用于《證券法》的有()。
Ⅰ.在中國境內(nèi)股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易
Ⅱ.銀行間市場(chǎng)債券交易品種
Ⅲ.政府債券、證券投資基金份額的上市交易
Ⅳ.證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
根據(jù)證券法規(guī)定,凡公司有下列情形之一的,證券交易所決定暫停其公司債券上市交易()。
Ⅰ.公司有重大違法行為
Ⅱ.公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件
Ⅲ.公司債券所募集資金不按照核準(zhǔn)的用途使用的
Ⅳ.公司最近2年連續(xù)虧損,并在在限期內(nèi)未能消除
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
最新試題
期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對(duì)接規(guī)則,明確辦理()等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù)II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
投資決策委員會(huì)的成員中,直接投資子公司及其下屬機(jī)構(gòu)的人員數(shù)量不得低于(),證券公司的人員數(shù)量不得超過()。
向不特定對(duì)象發(fā)行股票或向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)超過()人的,為公開發(fā)行,應(yīng)當(dāng)依法報(bào)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的,證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)()備案。
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對(duì)象的資金集中起來,使他們成為形式上的投資者的是()。
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,()。
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí),與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn),公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的,下列對(duì)其實(shí)施的處罰中,錯(cuò)誤的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定,證券公司不得有下列哪些行為()。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料,保存期限不少于()年。