自營業(yè)務內(nèi)部報告的內(nèi)容應包括（）。
I.投資決策執(zhí)行情況
II.自營業(yè)務規(guī)模
III.自營盈虧情況
IV.風險監(jiān)控情況
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
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證券公司自營業(yè)務內(nèi)部控制，下列說法正確的是（）。
I.建立自營業(yè)務的隔日盯市制度
II.健全自營業(yè)務風險敞口和公司整體損益情況的聯(lián)動分析與監(jiān)控機制
III.完善風險監(jiān)控量化指標體系
IV.定期對自營業(yè)務投資組合的市值變化及其對公司以凈資本為核心的風險監(jiān)控指標的潛在影響進行敏感性分析和壓力測試
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
證券公司建立獨立的實時監(jiān)控系統(tǒng)時，風險監(jiān)控部門要能正常履行職責，并能從前、中、后臺獲取自營業(yè)務運作信息與數(shù)據(jù)，對（）進行有效監(jiān)控。
I.證券持倉
II.盈虧狀況
III.風險狀況
IV.交易活動
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準包括（）。
I.凈資本與各項風險準備之和的比例不得低于100%
II.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%
III.凈資本與負債的比例不得低于10%
IV.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.凈資本
B.凈資產(chǎn)
C.負債
D.營業(yè)收入
證券公司應通過（）來控制自營業(yè)務運作風險。
I.合理的預警機制
II.嚴密的賬戶管理、嚴格的資金審批調(diào)度
III.規(guī)范的交易操作
IV.完善的交易記錄保存制度等
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
最新試題
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
證券金融公司應當妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，證券公司為期貨公司介紹客戶時，應當（）。I.向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關(guān)系II.解釋期貨交易的方式、流程及風險III.不得作獲利保證、共擔風險等承諾IV.不得虛假宣傳，誤導客戶
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
符合（）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。I.具有融資融券業(yè)務資格，且業(yè)務運作規(guī)范II.業(yè)務管理制度和風險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務實施方案III.技術(shù)系統(tǒng)準備就緒IV.具有財務顧問業(yè)務資格
向不特定對象發(fā)行股票或向特定對象發(fā)行股票后股東累計超過（）人的，為公開發(fā)行，應當依法報中國證監(jiān)會核準。