在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立完備的（）。
I.自營業(yè)務(wù)管理制度
II.投資決策機(jī)制
III.操作流程
IV.風(fēng)險監(jiān)控體系
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、IV
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%
A.30%
B.50%
C.80%
D.100%
投資決策機(jī)構(gòu)是自營業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)（）事務(wù)。
I.具體投資項目的決策和執(zhí)行
II.確定具體的資產(chǎn)配置策略
III.確定投資事項
IV.確定投資品種
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV
A.監(jiān)事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
B.理事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
C.董事會——投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的三級體制
D.投資決策機(jī)構(gòu)——自營業(yè)務(wù)部門的二級體制
A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門
最新試題
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對其實施的處罰中，錯誤的是（）。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)在每個交易日公布的轉(zhuǎn)融通信息包括（）。I.轉(zhuǎn)融資余額II.轉(zhuǎn)融券余額III.轉(zhuǎn)融通成交數(shù)據(jù)IV.轉(zhuǎn)融通費(fèi)率
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。
證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報（）備案。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導(dǎo)
證券金融公司應(yīng)當(dāng)自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。