關(guān)于證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，下列說法正確的有（）。
I.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
II.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以接受證券形式的資產(chǎn)
III.證券公司應(yīng)當將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額
IV.參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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以下屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有（）。
I.集合性，即證券公司與客戶是“一對多”
II.投資范圍有限定性和非限定性之分
III.客戶資產(chǎn)必須進行托管
IV.通過專門賬戶投資運作
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.證券公司與客戶必須是一對多的
B.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定具體投資金額
C.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
D.應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定投資收益分配比例
證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（）。
I.證券公司與客戶必須是“一對一"
II.具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
III.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
IV.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
A.I、III、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III
D.II、IV
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有（）。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)遵循的基本原則有（）。
I.公平公正
II.守法合規(guī)
III.資格管理
IV.風(fēng)險控制
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報告的時間是每一會計年度的上半年結(jié)束之日起（）個月內(nèi)。
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
投資決策委員會的成員中，直接投資子公司及其下屬機構(gòu)的人員數(shù)量不得低于（），證券公司的人員數(shù)量不得超過（）。
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應(yīng)予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對證券市場的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款。