集合資產(chǎn)管理合同應包括的主要內(nèi)容有（）。
I.前言中應注明，管理人承諾以誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用本集合計劃資產(chǎn)，保證本集合計劃一定盈利及最低收益
II.中國證券監(jiān)督管理委員會對集合計劃作出的任何決定，表明其對集合計劃的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證
III.管理人和托管人對集合計劃資產(chǎn)單獨設置賬戶，對集合計劃資產(chǎn)獨立核算、分賬管理
IV.集合計劃資產(chǎn)交由托管人負責托管，管理人與托管人必須按照中國證券監(jiān)督管理委員會要求、合同及其他有關(guān)規(guī)定簽訂托管協(xié)議
A.III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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A.匯集他人資金參與集合資產(chǎn)管理計劃的權(quán)利
B.根據(jù)集合資產(chǎn)管理合同的約定，參與和退出集合資產(chǎn)管理計劃
C.知情的權(quán)利
D.除合同另有規(guī)定外，按投入資金占集合資產(chǎn)計劃資產(chǎn)凈值的比例分享投資收益
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述正確的是（）。
I.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、第三方存管機構(gòu)破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的商業(yè)銀行或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司應制定健全有效的估值政策和程序
IV.自然人不得用籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
定向資產(chǎn)管理合同應當包括的基本事項有（）。
I.客戶資產(chǎn)的種類和數(shù)額
II.客戶所持有證券的權(quán)利的行使和義務的履行
III.管理費、托管費、業(yè)績報酬等費用的支付標準、計算方法、支付方式和支付時間
IV.與資產(chǎn)管理有關(guān)的其他費用的提取、支付方式
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
下列關(guān)于定向資產(chǎn)管理業(yè)務運作的基本規(guī)范表述不正確的是（）。
I.個人不得參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務
II.客戶委托資產(chǎn)應當交由依法可以從事客戶交易結(jié)算資金存管業(yè)務的證券公司或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管
III.證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務，不同客戶的委托資產(chǎn)可以集中管理
IV.同一客戶只能辦理一個上海證券交易所專用證券賬戶和一個深圳證券交易所專用證券賬戶
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司應當由專門的部門負責定向資產(chǎn)管理業(yè)務，做到與（）業(yè)務嚴格分離、獨立決策、獨立運作。
I.證券自營
II.證券承銷
III.證券經(jīng)紀
IV.證券保薦
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司與客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的，（）。
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
直接投資子公司可以開展的業(yè)務包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務顧問服務IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務
以發(fā)行股票、債券、彩票、證券投資基金或其他債權(quán)憑證的方式將不特定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者的是（）。
中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行的監(jiān)管措施包括（）。I.現(xiàn)場檢查II.監(jiān)管談話III.非現(xiàn)場檢查IV.窗口指導
證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產(chǎn)品合同當事人情況介紹、金融產(chǎn)品說明書等材料，全面、公正、準確地介紹金融產(chǎn)品有關(guān)信息，充分說明金融產(chǎn)品的（）等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系。I.信用風險II.購買人風險III.市場風險IV.流動性風險
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券金融公司應當自每一會計年度結(jié)束之日起（）個月內(nèi)，向證監(jiān)會報送年度報告。
欺詐發(fā)行股票、債券罪應予立案追訴的是：發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的。
下列選項中，屬于欺詐發(fā)行股票、債券犯罪侵犯客體的是（）。I.國家對證券市場的管理制度II.股東的合法權(quán)益III.債權(quán)人的合法權(quán)益IV.公眾的合法權(quán)益