證券公司、推廣機構(gòu)應(yīng)當嚴格按照經(jīng)核準的（）推廣集合資產(chǎn)管理計劃。
I.集合資產(chǎn)管理風(fēng)險提示書
II.集合資產(chǎn)管理計劃說明書
III.集合資產(chǎn)管理合同
IV.集合資產(chǎn)推廣計劃
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.II、IV
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證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當保證（）相互獨立，單獨設(shè)置賬戶、獨立核算、分賬管理。
I.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其自有資產(chǎn)
II.集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
III.不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
IV.集合資產(chǎn)管理計劃內(nèi)各項資產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當對客戶的條件和集合資產(chǎn)管理計劃的推廣范圍進行明確界定，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶應(yīng)當具備相應(yīng)的（）。
I.金融投資經(jīng)驗
II.風(fēng)險承受能力
III.風(fēng)險管理能力
IV.金融管理能力
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II
D.II、IV
A.3
B.5
C.10
D.15
A.財務(wù)狀況
B.業(yè)務(wù)資格
C.管理能力
D.投資業(yè)績
證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，不得有下列（）行為。
I.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導(dǎo)、誘導(dǎo)客戶
II.挪用客戶資產(chǎn)
III.將自營業(yè)務(wù)搶先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易
IV.操縱市場
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
期貨公司與證券公司應(yīng)當建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。I.行情和交易系統(tǒng)的安裝維護II.開戶III.客戶投訴的接待處理IV.劃轉(zhuǎn)期貨保證金
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變造國家機關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進行違法活動的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實信用IV.公平
非公開發(fā)行股票及其股權(quán)轉(zhuǎn)讓采用（）等公開方式或變相公開方式向社會公眾發(fā)行的，則構(gòu)成變相公開發(fā)行股票。I.網(wǎng)絡(luò)II.公開勸誘III.說明會IV.公告
下列選項中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進行交易III.利用客戶的資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對其直接負責的主管人員和其他責任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
直接投資子公司可以開展的業(yè)務(wù)包括（）。I.使用自有資金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資，或投資于與股權(quán)投資相關(guān)的其他投資基金II.設(shè)立直接投資基金對企業(yè)進行股權(quán)投資或與股權(quán)相關(guān)的債權(quán)投資III.為客戶提供與股權(quán)投資相關(guān)的投資顧問、投資管理、財務(wù)顧問服務(wù)IV.經(jīng)中國證監(jiān)會認可開展的其他業(yè)務(wù)
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
非法集資罪說法正確的是（）。I.犯罪主體可以是單位，也可以是自然人II.犯罪主觀方面是故意III.犯罪客體是國家金融管理秩序IV.犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準的集資行為