證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)年度結(jié)束之日起60日內(nèi)，完成（），并報(bào)注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
I.資產(chǎn)管理方案
II.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)檢查年度報(bào)告
III.內(nèi)部稽核年度報(bào)告
IV.定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報(bào)告
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
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客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（）等資產(chǎn)。
I.現(xiàn)金
II.債券
III.資產(chǎn)支持證券
IV.房產(chǎn)
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
A.每日
B.每周
C.每月
D.每季
A.配置情況、價(jià)值變動(dòng)情況
B.來源
C.合法合規(guī)情況
D.資本損益
在簽訂資產(chǎn)管理合同之前，證券公司應(yīng)當(dāng)了解客戶的（）基本情況，客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)提供相關(guān)信息。
I.客戶的資產(chǎn)與收入狀況
II.客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力
III.客戶的投資偏好
IV.客戶的家庭成員
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.Ⅰ、II、III
D.II、IV
最新試題
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定，證券公司不得有下列哪些行為（）。I.代客戶下達(dá)交易指令I(lǐng)I.利用客戶的交易編碼進(jìn)行交易III.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易IV.代客戶接收、保管或者修改交易密碼
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
欺詐發(fā)行股票、債券罪侵犯的客體是（）。I.單一客體II.復(fù)雜客體III.國家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度IV.投資者的合法權(quán)益
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報(bào)（）備案。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。
根據(jù)《證券法》規(guī)定，上市公司提交中期報(bào)告的時(shí)間是每一會(huì)計(jì)年度的上半年結(jié)束之日起（）個(gè)月內(nèi)。
證券金融公司應(yīng)當(dāng)妥善保存履行證監(jiān)會(huì)轉(zhuǎn)融通辦法規(guī)定職責(zé)所形成的各類文件、資料，保存期限不少于（）年。