下列關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)所形成的債券擔(dān)保的有關(guān)規(guī)定，說法正確的是（）。
I.融資融券合同應(yīng)當(dāng)約定，證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金，為擔(dān)保證券公司因融資融券所產(chǎn)生對(duì)客戶債權(quán)的信托財(cái)產(chǎn)
II.證券公司與客戶約定的融資、融券期限不得超過證券交易所規(guī)定的最長(zhǎng)期限
III.合約到期前，證券公司可以根據(jù)客戶的申請(qǐng)為客戶辦理展期，每次展期期限不得超過證券交易所規(guī)定的期限。
IV.融資利率不得低于中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、III、IV
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在證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或者是否向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)是（）。
Ⅰ.誠信狀況
Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力
Ⅲ.內(nèi)部控制情況
Ⅳ.資產(chǎn)狀況
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III
D.II、III
證券公司在向客戶融資融券前，應(yīng)當(dāng)與其簽訂載入中國證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的必備條款的融資融券業(yè)務(wù)合同。下列關(guān)于合同應(yīng)載明的事項(xiàng)，說法正確的是（）。
I.約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系
II.約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計(jì)算公式、保證金可用余額計(jì)算公式等
III.約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項(xiàng)
IV.客戶可以與2家或2家以上的證券公司簽訂融資融券合同
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
A.證券公司
B.中國證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)
D.證券交易所
融資融券業(yè)務(wù)客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)包括（）。
I.工作狀況
II.賬戶狀態(tài)
III.信譽(yù)狀況
IV.關(guān)聯(lián)關(guān)系
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
客戶申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營(yíng)業(yè)部提交的證券公司規(guī)定的相關(guān)材料包括（）。
I.融資融券業(yè)務(wù)申請(qǐng)表
II.有效身份證明文件
III.已在營(yíng)業(yè)部開立的普通資金賬戶和證券賬戶
IV.融資融券擔(dān)保人證明
A.I、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.II、IV
最新試題
證券公司受期貨公司委托，從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括（）。I.協(xié)助辦理開戶手續(xù)II.提供期貨行情信息III.代理客戶進(jìn)行期貨交易IV.提供交易設(shè)施
欺詐發(fā)行股票、債券罪有下列情形（）之一的，應(yīng)予立案追訴。I.發(fā)行數(shù)額在500萬元以上的II.偽造、變?cè)靽覚C(jī)關(guān)公文、有效證明文件或者相關(guān)憑證、單據(jù)的III.利用募集的資金進(jìn)行違法活動(dòng)的IV.轉(zhuǎn)移或隱瞞所募集資金的
證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵循（）原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。I.自愿II.平等III.誠實(shí)信用IV.公平
下列選項(xiàng)中，不構(gòu)成變相公開發(fā)行證券的是（）。
合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押，向符合條件的資金融出方融入資金，并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易屬于（）。
根據(jù)《中華人民共和國刑法》，犯欺詐發(fā)行股票、債券罪的（）I.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處5年以下有期徒刑或者拘役II.對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員處3年以下有期徒刑III.并處或者單處非法募集資金金額5%以上10%以下罰金IV.并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金
證券公司從事介紹業(yè)務(wù)時(shí)，與期貨公司簽訂的書面委托協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。I.介紹業(yè)務(wù)的范圍II.介紹業(yè)務(wù)對(duì)接規(guī)則III.執(zhí)行期貨保證金扣繳制度的措施IV.客戶投訴的接待處理方式
證券公司與客戶進(jìn)行約定購回式證券交易，應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的，（）。
擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募集資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開發(fā)行或者變相公開發(fā)行證券的，下列對(duì)其實(shí)施的處罰中，錯(cuò)誤的是（）。