A.藍籌股
B.同期型股票
C.收益型股票
D.逆勢型股票
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.部門業(yè)務規(guī)章
B.業(yè)務操作手冊
C.基本管理制度
D.內部控制大綱
A.投資者
B.經理層
C.銷售人員
D.托管機構
A.全體員工的誠信、道德價值觀和勝任能力
B.管理層的理念和經營風格
C.管理層分配權力和劃分責任,組織和開發(fā)其員工的方式
D.投資者的誠信程度、資金實力以及心理承受能力
A、嚴格授權控制
B、建立完善的崗位責任制度和科學、嚴格的崗位分離制度
C、嚴格控制基金財產的財務風險
D、建立嚴格的審慎監(jiān)管制度
A.合作關系
B.信托關系
C.代理關系
D.借貸關系
最新試題
某基金從業(yè)人員甲離職應聘到另一家基金公司,未經公司許可,將公司客戶清單一并帶走,但并未向外部泄露相關信息,其行為違反了()原則。
下述各項中()不是道德與法律的區(qū)別。
經理層人員對于股東虛假出資、抽逃或者變相抽逃出資、以任何形式占有或者轉移公司資產等行為以及為股東提供融資或者擔保等不當要求,應當予以抵制,并立即向()報告。
根據《基金管理公司風險管理指引(試行)》,信息披露合規(guī)性風險管理主要措施中,建立信息披露風險責任制,將應披露的信息落實到各相關部門,并明確其對提供的信息的()負全部責任。
基金管理人的內部環(huán)境是其他所有風險管理要素的基礎,為其他要素提供規(guī)則和結構,其中特別重要的是()的風險偏好。
基金經理甲因個人原因向公司提出辭職,但尚未完成工作移交,他便離開了公司。甲的行為違反了()要求。
守法合規(guī)是基金從業(yè)人員職業(yè)道德的最為基礎的要求。從業(yè)人員應遵守()。Ⅰ.憲法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律Ⅱ.證監(jiān)會發(fā)布的各類部門規(guī)章Ⅲ.基金公司內部工作規(guī)程Ⅳ.行業(yè)協(xié)會、交易所發(fā)布的自律性業(yè)務規(guī)則
發(fā)現下列情形之一的,督察長應當及時向公司董事會、中國證監(jiān)會及相關派出機構報告()。
公司所有員工不得從事以下違反忠實義務的行為()。Ⅰ.以任何行為欺騙或欺詐任何公司現有或將來的客戶Ⅱ.對重大事實作虛假陳述或隱瞞重要事實,該事實隱瞞會使得其陳述具有誤導性質Ⅲ.參與任何對客戶或將來的客戶構成欺詐或欺騙的行為、實踐或商業(yè)交往Ⅳ.為客戶進行的所有交易都是本著客戶利益第一的原則
()為合規(guī)風險的日常管理部門,主要負責識別、評估和監(jiān)控基金管理人面臨的合規(guī)風險,并向高級管理層和董事會提出合規(guī)建議和報告。