單項選擇題公司應當建立健全證券經(jīng)紀人信息查詢制度;建立健全證券經(jīng)紀人檔案,實現(xiàn)證券經(jīng)紀人執(zhí)業(yè)過程留痕;在每年()之前,向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報送證券經(jīng)紀人管理年度報告

A.1月31號
B.1月10號
C.3月31號
D.4月1號


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3.單項選擇題上海交易所會員應當及時在營業(yè)場所的顯著位置張貼本所規(guī)則,并將之刊登于()

A.公司網(wǎng)站
B.證券報刊
C.實時行情
D.客戶區(qū)域

4.單項選擇題股票質(zhì)押回購業(yè)務中,待購回期間標的證券涉及跨市場吸收合并的,融入方應當()

A.提前購回
B.延期購回
C.到期購回
D.以上說法都不正確

最新試題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務,上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

應當建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度,采取技術手段,對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控,發(fā)現(xiàn)異常情況的,立即查明原因并按照規(guī)定處理。

題型:判斷題

融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合()和()的規(guī)定。

題型:多項選擇題

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費用,應當符合國家有關規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

客戶進行約定購回式證券交易,應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經(jīng)客戶委托進行交易申報的,證券公司應承擔全部法律責任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。

題型:判斷題