A.報告期合規(guī)風險狀況的變化情況
B.已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷
C.已采取的或建議采取的糾正措施
D.高級管理層的履職情況
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.合規(guī)負責人可以分管業(yè)務條線
B.全面協(xié)調商業(yè)銀行合規(guī)風險的識別和管理
C.監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風險管理計劃履行職責
D.定期向高級管理層提交合規(guī)風險評估報告
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.董事會
B.監(jiān)事會
C.高級管理層
D.合規(guī)負責人
A.每月
B.每季度
C.每半年
D.每年
最新試題
下列哪些是對銀行業(yè)金融機構采取的強制措施?()
自助設備()日內至少清鈔一次。
以下不屬于保證案件查處工作順利進行“四定”措施的是()
加強存款賬戶預留印鑒管理,落實各項賬戶管理規(guī)定,實行按()換人對賬制度。
辦理實地查詢時,除營業(yè)時間在柜臺與他行經(jīng)辦人員面對面查詢外,還要堅持與他行的()見面。
嚴格遵守案件和重大事項報告制度,發(fā)生重大案件的單位要按規(guī)定到()作專案匯報。
嚴格落實重大案件督辦制度。加大對重大案件督辦力度,特別要加強對()以上案件的查處力度。
()、農(nóng)村合作銀行要定期監(jiān)督并報告案件風險狀況,建立風險預警機制,切實有效地防范資金風險和損失。
其他重大事項應在接到報告()小時、事發(fā)()小時內向省聯(lián)社報告。
監(jiān)事會作為監(jiān)督機構對合規(guī)經(jīng)營()責任。