A.綜合部
B.財務(wù)部
C.審計部
D.人力資源
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A.評價問卷
B.抽樣計劃
C.被評價單位(部門)的合規(guī)控制體系文件及相關(guān)記錄
D.被評價單位(部門)的組成人員
A.合規(guī)人員
B.業(yè)務(wù)人員
C.中介機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)或管理方面的專家
D.監(jiān)管人員
A.真實(shí)性
B.準(zhǔn)確性
C.及時性
D.重要性
A.理事長
B.監(jiān)事長
C.高管層
D.風(fēng)險部
A.一次
B.兩次
C.三次
D.四次
最新試題
投訴電話的張貼和舉報箱的設(shè)立要在每個營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置,電話要()小時專人值守,信箱鑰匙要有專人掌管。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)任職資格審查任命董事、高級管理人員的,怎樣進(jìn)行處理?()
各級各單位每()至少應(yīng)組織一次對轄內(nèi)員工的突發(fā)事件應(yīng)急處置演練,使員工在遇到重大災(zāi)害時能最大限度的避免傷亡和減少損失。
銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)未經(jīng)批準(zhǔn)變更、終止,情節(jié)特別嚴(yán)重或者逾期不改正的,如何進(jìn)行處理?()
辦事處(市聯(lián)社)應(yīng)根據(jù)縣級聯(lián)社發(fā)展實(shí)際,采?。ǎ┑脑瓌t,加強(qiáng)督導(dǎo),推動縣級聯(lián)社建立和完善合規(guī)風(fēng)險管理機(jī)制。
下列哪些部門可以凍結(jié)存款人的存款?()
認(rèn)真排查員工行為對有不良行為及不良行為傾向的人員及時約見談話,并對其行為包括()小時以外的行為進(jìn)行嚴(yán)格監(jiān)督。
下列哪項(xiàng)可以導(dǎo)致銀行業(yè)信用危機(jī)發(fā)生?()
嚴(yán)格落實(shí)重大案件督辦制度。加大對重大案件督辦力度,特別要加強(qiáng)對()以上案件的查處力度。
其他重大事項(xiàng)應(yīng)在接到報告()小時、事發(fā)()小時內(nèi)向省聯(lián)社報告。