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下列有關(guān)反洗錢規(guī)定的表述正確的是()。
分支機構(gòu)前臺業(yè)務全體員工(含市場總監(jiān)、理財顧問等)及經(jīng)紀人直接接觸、聯(lián)絡(luò)客戶,對識別和防止洗錢的發(fā)生負主要責任。具體負責以下哪項職責()。
根據(jù)《反洗錢法》,下列關(guān)于應履行反洗錢義務的機構(gòu)說法正確的是()。
法人、其他組織和個體工商戶客戶的“身份基本信息”包括客戶的名稱、住所、經(jīng)營范圍、組織機構(gòu)代碼、稅務登記證號碼;可證明該客戶依法設(shè)立或者可依法開展經(jīng)營、社會活動的執(zhí)照、證件或者文件的名稱、號碼和有效期限;()或者實際控制人、法定代表人、負責人和授權(quán)辦理業(yè)務人員的姓名、身份證件或者身份證明文件的種類、號碼、有效期限。
公司受制裁個體包含()、中國公安部公布的三批“東突”恐怖組織及恐怖分子名單、美國、歐盟(及其成員國)及英國等主權(quán)國家公布的制裁名單。()
以下哪個風險特征不屬于公司客戶身份風險等級劃分子項的內(nèi)容()。
公司收到涉嫌()的可疑交易報告后對涉嫌的交易進行分析、甄別,有合理理由認為該交易或者客戶與該違法犯罪活動有關(guān)的,經(jīng)可疑交易審定崗、合規(guī)總監(jiān)審批后在可疑交易發(fā)生后的24小時內(nèi)向中國反洗錢監(jiān)測分析中心、公司所在地中國人民銀行分支機構(gòu)、公安機關(guān)報告。
金融機構(gòu)未按照規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄,情節(jié)嚴重的,對直接負責的董事、高級管理人員和其他直接責任人員處()罰款。
《中華人民共和國反洗錢法》規(guī)定,金融機構(gòu)未按照規(guī)定履行大額交易和可疑交易報告義務且情節(jié)嚴重的,對金融機構(gòu)處()罰款。
中國人民銀行關(guān)于明確可疑交易報告制度有關(guān)執(zhí)行問題的通知中規(guī)定:金融機構(gòu)應采取切實有效的技術(shù)手段,對反洗錢或反恐融資監(jiān)控名單實施全天候?qū)崟r監(jiān)測。金融機構(gòu)及其工作人員如發(fā)現(xiàn)交易與監(jiān)控名單所列()有關(guān),應立即送交金融機構(gòu)高級管理層審核,并按有關(guān)規(guī)定提交可疑交易報告。