多項選擇題對合同等資料虛假的防控要點包括（）。

A.做好單筆貿易融資業(yè)務調查工作，對客戶自身情況、貿易融資實際需求、上下游交易對手等方面做充分調查
B.加強對貿易融資單據(jù)審核，查驗單據(jù)的真實性和唯一性，是否存在客戶利用同一單據(jù)重復融資的情形，分析單據(jù)之間的邏輯關系
C.對于可取得正本單據(jù)的，單據(jù)審核應立足于正本單據(jù)，同時確保物權的正確歸屬，防止借用物權單據(jù)進行融資等非法行為發(fā)生
D.核實項目是否取得有權機構（各級發(fā)改委）的立項文件


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你可能感興趣的試題

1.多項選擇題對貿易行為虛假的防控要點包括（）。

A.核實借款人及交易對手基本情況、交易行為合理性
B.核實單據(jù)的有效性、資金流量的合理性、交易商品的真實性、融資額度合理性
C.加強貿易流程的監(jiān)控，分析融資期限合理性
D.關注到期償付票據(jù)的資金來源

2.多項選擇題對銀行承兌匯票融資背景不實的防控要點包括（）。

A.加強銀行承兌匯票業(yè)務準入管理，核實出票人生產(chǎn)經(jīng)營是否正常，銷售貨款回籠是否順暢，了解其經(jīng)營運作模式及主要結算方式
B.加強交易背景資料審核，關注銀行承兌匯票的簽發(fā)量是否與其實際經(jīng)營狀況、業(yè)務規(guī)模相匹配，貨款回籠周期是否與銀行承兌匯票期限相匹配
C.核實保證金來源是否合法、合規(guī)，保證金比例是否符合要求
D.嚴格落實敞口擔保措施，確保第二還款來源合法、足值、有效

3.多項選擇題對保函融資背景不實的防控要點包括（）。

A.核實客戶經(jīng)營資質、信用等級、經(jīng)營情況、財務狀況等是否符合相關辦法規(guī)定
B.核實申請人是否具備相應履約能力
C.核實申請金額和期限是否合理
D.關注保函有效期是否與基礎合同中的義務履行期間相適應

4.多項選擇題涉外保函的風險包括（）。

A.主權風險
B.政治風險
C.政策風險
D.匯率風險

5.多項選擇題對單筆貿易融資業(yè)務，應充分調查的內容包括（）。

A.客戶自身情況
B.客戶貿易融資實際需求
C.客戶上下游交易對手
D.費率定價