A.內(nèi)部審計(jì)
B.外部審計(jì)
C.財(cái)務(wù)審計(jì)
D.管理審計(jì)
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A.法律風(fēng)險(xiǎn)
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
A.垂直式
B.矩陣式
C.自上而下
D.自下而上
A.合規(guī)問(wèn)責(zé)機(jī)制
B.誠(chéng)信舉報(bào)機(jī)制
C.合規(guī)教育機(jī)制
D.合規(guī)績(jī)效考核機(jī)制
A.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)部門的一項(xiàng)重要職責(zé)，合規(guī)負(fù)責(zé)人應(yīng)定期就合規(guī)事項(xiàng)向銀行高級(jí)管理層報(bào)告
B.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告?zhèn)戎赜谠趦?nèi)部及外部溝通合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)狀況
C.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是聯(lián)系監(jiān)管部門以及銀行股東等外部當(dāng)事方的一個(gè)重要渠道
D.合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告是銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理框架中顯而易見(jiàn)的、格外重要的紐帶
A.商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應(yīng)與內(nèi)部審計(jì)職能分離，合規(guī)管理職能的履行情況應(yīng)受到內(nèi)部審計(jì)部門定期的獨(dú)立評(píng)價(jià)
B.內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)隨時(shí)將合規(guī)性審計(jì)結(jié)果告知合規(guī)負(fù)責(zé)人
C.合規(guī)部門是負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、量化、評(píng)估、監(jiān)測(cè)和報(bào)告的專職部門
D.對(duì)銀行合規(guī)管理情況進(jìn)行獨(dú)立的檢查和評(píng)價(jià)是合規(guī)部門的重要職責(zé)
最新試題
下列只能用于支付現(xiàn)金的支票是（）。
商業(yè)銀行、商業(yè)銀行的工作人員、借款人、其他單位或者個(gè)人違反《商業(yè)銀行法》所應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任是（）。
以下關(guān)于內(nèi)部牽制階段，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
商業(yè)銀行的代收代付業(yè)務(wù)主要包括（）。
美國(guó)《多德一弗蘭克華爾街改革與消費(fèi)者保護(hù)法案》中提到“擴(kuò)大聯(lián)邦存款保險(xiǎn)公司（FDIC）的監(jiān)管權(quán)”，下列說(shuō)法正確的是（）。
銀行績(jī)效考評(píng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理類指標(biāo)包括（）。
下列屬于商業(yè)銀行績(jī)效考評(píng)外部標(biāo)準(zhǔn)的是（）。
社會(huì)安全事件類包括公共衛(wèi)生事件、動(dòng)物疫情。（）
下列關(guān)于我國(guó)普惠金融發(fā)展目標(biāo)，說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
客戶提供虛假的財(cái)務(wù)報(bào)表和企業(yè)信息騙取授信，最終未能按時(shí)還貸給銀行帶來(lái)?yè)p失，這一事件是由（）引發(fā)的（）。