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最新試題
某公司為上交所上市公司,根據(jù)《上海證券交易所股票上市規(guī)則》,以下屬于該上市公司關(guān)聯(lián)方的有()。Ⅰ該公司實(shí)際控制人間接控制的甲公司Ⅱ該公司監(jiān)事錢某擔(dān)任監(jiān)事的乙公司Ⅲ在該公司控股股東處擔(dān)任董事的孫某擔(dān)任董事的丙公司Ⅳ直接持有該公司2.8%、間接持有3.6%股份的股東趙某間接控制的丁公司Ⅴ曾在該公司擔(dān)任財(cái)務(wù)總監(jiān)的李某擔(dān)任董事的戊公司,李某于一年半前辭去該公司財(cái)務(wù)總監(jiān)一職
甲股份有限公司2019年實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)500萬(wàn)元,該公司2019年發(fā)生和發(fā)現(xiàn)的下列交易或事項(xiàng)中,會(huì)影響其年初未分配利潤(rùn)的是()。Ⅰ發(fā)現(xiàn)2018年少計(jì)財(cái)務(wù)費(fèi)用300萬(wàn)元Ⅱ發(fā)現(xiàn)2018年少提折舊費(fèi)用0.10萬(wàn)元Ⅲ為2018年售出的設(shè)備提供售后服務(wù)發(fā)生支出50萬(wàn)元Ⅳ因客戶資信狀況明顯改善將應(yīng)收賬款壞賬準(zhǔn)備計(jì)提比例由20%改為5%
下列屬于非經(jīng)常性損益的是()。Ⅰ生豬屠宰企業(yè)根據(jù)政府的有關(guān)規(guī)定獲得國(guó)家凍肉儲(chǔ)備補(bǔ)貼Ⅱ軟件企業(yè)的增值稅退稅Ⅲ固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備Ⅳ出口增值稅退稅Ⅴ同一控制下企業(yè)合并產(chǎn)生的子公司期初至合并日的當(dāng)期凈損益
關(guān)于證券公司發(fā)行次級(jí)債券,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ次級(jí)債務(wù)、次級(jí)債券為證券公司同一清償順序的債務(wù)Ⅱ證券公司提前償還長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)后1年之內(nèi)再次借入新的長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)的,新借入的次級(jí)債務(wù)到期期限在3、2、1年以上的,原則上按照100%、70%、50%的比例計(jì)入凈資本Ⅲ證券公司向其他證券公司借入長(zhǎng)期次級(jí)債務(wù)或發(fā)行長(zhǎng)期次級(jí)債券的,作為債權(quán)人的證券公司在計(jì)算自身凈資本時(shí)應(yīng)將借出或融出資金全額扣除Ⅳ證券公司為滿足承銷股票、債券業(yè)務(wù)的流動(dòng)性資金需要而借入或發(fā)行的短期次級(jí)債,在承銷期內(nèi),按債務(wù)資金與承銷業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的孰低值扣減風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備Ⅴ長(zhǎng)期次級(jí)債計(jì)入凈資本的數(shù)額不得超過(guò)發(fā)行后證券公司凈資本的50%
根據(jù)《關(guān)于首次公開發(fā)行股票預(yù)先披露等問(wèn)題的通知》,下列說(shuō)法正確的有()。Ⅰ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在報(bào)送上會(huì)材料的次日?qǐng)?bào)送預(yù)先披露更新材料Ⅱ保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)在向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交首發(fā)申請(qǐng)文件的同時(shí),一并提交預(yù)先披露材料Ⅲ創(chuàng)業(yè)板保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)預(yù)先披露的材料不包括關(guān)于公司設(shè)立以來(lái)股本演變情況的說(shuō)明及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的確認(rèn)意見Ⅳ發(fā)行監(jiān)管部門在發(fā)行人預(yù)先披露更新后安排初審會(huì)。初審會(huì)結(jié)束后,發(fā)行監(jiān)管部門以書面形式將需要發(fā)行人及其中介機(jī)構(gòu)進(jìn)一步說(shuō)明的事項(xiàng)告知保薦機(jī)構(gòu)Ⅴ發(fā)審會(huì)前,發(fā)行人及其保薦機(jī)構(gòu)需要根據(jù)發(fā)行監(jiān)管部門的意見修改已提交的上會(huì)材料和預(yù)先披露材料Ⅵ發(fā)審會(huì)前,相關(guān)保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)關(guān)注媒體報(bào)道情況,并主動(dòng)就媒體報(bào)道對(duì)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性提出的質(zhì)疑進(jìn)行核查
董事對(duì)上市公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù),根據(jù)相關(guān)規(guī)定,下列有關(guān)深交所主板上市公司董事應(yīng)履行義務(wù)的說(shuō)法,正確的有()。Ⅰ任職期內(nèi)連續(xù)十二個(gè)月親自出席董事會(huì)會(huì)議次數(shù)少于其間董事會(huì)會(huì)議總次數(shù)的2/3的,董事應(yīng)當(dāng)作出書面說(shuō)明Ⅱ董事會(huì)在審議重大交易事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注是否存在通過(guò)關(guān)聯(lián)交易非關(guān)聯(lián)化的方式掩蓋關(guān)聯(lián)交易的實(shí)質(zhì)以及損害公司和中小股東合法權(quán)益的行為Ⅲ董事會(huì)在審議關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)特別關(guān)注交易的定價(jià)政策及定價(jià)依據(jù)Ⅳ董事會(huì)在審議對(duì)上市公司的參股公司的擔(dān)保議案時(shí),董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注參股公司的各股東是否按出資比例提供同等擔(dān)保Ⅴ董事會(huì)在審議重大融資事項(xiàng)時(shí),董事應(yīng)當(dāng)關(guān)注上市公司是否符合融資條件
下列關(guān)于股票銷售過(guò)程中投資者管理的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ證券公司應(yīng)當(dāng)每半年開展一次網(wǎng)下投資者適當(dāng)性自查,形成自查報(bào)告Ⅱ證券公司設(shè)定推薦網(wǎng)下投資者的條件,應(yīng)當(dāng)包括但不限于投資資金規(guī)模、投資經(jīng)驗(yàn)、定價(jià)能力、信用記錄、投資偏好、風(fēng)險(xiǎn)偏好Ⅲ網(wǎng)下投資者的每個(gè)股票配售對(duì)象僅能注冊(cè)兩個(gè)證券賬戶(上海、深圳證券交易所各注冊(cè)一個(gè))和一個(gè)銀行賬戶,用于參與首發(fā)股票網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)Ⅳ獲配首發(fā)股票的網(wǎng)下投資者,應(yīng)當(dāng)在獲配首發(fā)股票上市后的15個(gè)工作日內(nèi)分別就其獲配首發(fā)股票于上市首日、第2日和第5日收盤時(shí)的股票余額情況向協(xié)會(huì)報(bào)送Ⅴ根據(jù)網(wǎng)下投資者參與首發(fā)股票詢價(jià)和網(wǎng)下申購(gòu)業(yè)務(wù)的情況和綜合評(píng)分結(jié)果,將網(wǎng)下投資者劃分為A、B、C三類,其中A類投資者的比例不高于20%,C類投資者的比例不高于30%Ⅵ網(wǎng)下投資者或配售對(duì)象在一個(gè)自然年度內(nèi)出現(xiàn)《首次公開發(fā)行股票承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》第45條和第46條所規(guī)定的單種情形兩次(含)以上或兩種情形以上,協(xié)會(huì)將其列入黑名單24個(gè)月
下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司超募資金使用管理的說(shuō)法中,正確的有()。Ⅰ超募資金用于暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金,視同用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。閑置募集資金單次補(bǔ)充流動(dòng)資金最長(zhǎng)不得超過(guò)24個(gè)月Ⅱ超募資金用于永久補(bǔ)充流動(dòng)資金或者歸還銀行貸款的,須經(jīng)董事會(huì)全體董事半數(shù)以上和全體獨(dú)立董事同意Ⅲ上市公司單次實(shí)際使用超募資金金額達(dá)到5000萬(wàn)元人民幣且達(dá)到超募資金總額的10%的,董事會(huì)無(wú)權(quán)決定,應(yīng)事先提交股東大會(huì)審議Ⅳ單個(gè)項(xiàng)目擬實(shí)際投入金額與計(jì)劃金額差異超過(guò)10%的,應(yīng)當(dāng)按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)Ⅴ超募資金擬實(shí)際投入項(xiàng)目與超募資金使用計(jì)劃所列項(xiàng)目發(fā)生變化的,應(yīng)當(dāng)按變更募集資金投向履行相關(guān)審議程序和信息披露義務(wù)
根據(jù)《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)企業(yè)債券服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力嚴(yán)格防范地方債務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的通知》,以下資產(chǎn)中,屬于嚴(yán)禁計(jì)入申報(bào)企業(yè)債券的企業(yè)資產(chǎn)中的有()。Ⅰ機(jī)關(guān)事業(yè)單位辦公樓Ⅱ市政道路Ⅲ經(jīng)營(yíng)性水利設(shè)施Ⅳ收費(fèi)管網(wǎng)設(shè)施Ⅴ儲(chǔ)備土地使用權(quán)
關(guān)于非金融企業(yè)債務(wù)融資工具,以下說(shuō)法正確的有()。Ⅰ注冊(cè)會(huì)議評(píng)議結(jié)論為接受注冊(cè)的,交易商協(xié)會(huì)向企業(yè)出具《接受注冊(cè)通知書》,注冊(cè)有效期1年Ⅱ企業(yè)定向發(fā)行注冊(cè)文件形式完備的,交易商協(xié)會(huì)接受注冊(cè),注冊(cè)有效期1年Ⅲ首次公開發(fā)行債務(wù)融資工具,應(yīng)至少于發(fā)行日前2個(gè)工作日公布發(fā)行文件Ⅳ注冊(cè)會(huì)議由注冊(cè)辦公室從注冊(cè)專家名單中隨機(jī)抽取5名注冊(cè)專家參加Ⅴ2名(含)以上注冊(cè)專家發(fā)表“推遲接受注冊(cè)”意見的,會(huì)議結(jié)論為推遲接受注冊(cè)