A.磁帶
B.光盤(pán)
C.銀盤(pán)
D.紙質(zhì)檔案
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A.立即采取凍結(jié)措施
B.告知對(duì)方通過(guò)外交途徑或者司法協(xié)助途徑提出請(qǐng)求
C.立即提供客戶(hù)的身份信息
D.立即提供客戶(hù)的交易信息
A.拒絕檢察權(quán)
B.對(duì)檢查事實(shí)作出解釋或提出申辯意見(jiàn)權(quán)
C.監(jiān)督舉報(bào)權(quán)
D.合規(guī)免責(zé)權(quán)
A.依法對(duì)被檢查單位處以罰款
B.依法對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員處以罰款
C.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)責(zé)任人員予以紀(jì)律處分
D.建議保險(xiǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)取消責(zé)任人員任職資格或者禁止其從事有關(guān)金融行業(yè)工作
A.被中國(guó)人民銀行及相關(guān)監(jiān)管部門(mén)通報(bào)重大案件
B.經(jīng)中國(guó)人民銀行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估認(rèn)定為洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)控制能力薄弱
C.涉及重特大金額案件，且有證據(jù)表明或有合理理由懷疑案件的發(fā)生與反洗錢(qián)失職有聯(lián)系
D.在中國(guó)人民銀行年度考核中出現(xiàn)資料遲報(bào)問(wèn)題
A.要調(diào)高客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)
B.應(yīng)當(dāng)及時(shí)更新、保存
C.必須停止為客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)
D.應(yīng)當(dāng)將客戶(hù)開(kāi)立的賬戶(hù)銷(xiāo)戶(hù)
最新試題
義務(wù)機(jī)構(gòu)對(duì)原《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》（中國(guó)人民銀行令〔2006〕第2號(hào)發(fā)布）規(guī)定的異常交易標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行評(píng)估后，認(rèn)為符合本機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)實(shí)際和可疑交易報(bào)告工作需要的，仍可納入本機(jī)構(gòu)的交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)范圍，但應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)其實(shí)際運(yùn)行效果的評(píng)估并及時(shí)完善相關(guān)交易監(jiān)測(cè)標(biāo)準(zhǔn)。
洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場(chǎng)檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
“公轉(zhuǎn)私”交易對(duì)手常固定一人或幾人，且轉(zhuǎn)入個(gè)人名下同個(gè)賬戶(hù)。
金融機(jī)構(gòu)在進(jìn)行洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估時(shí)應(yīng)遵循（）原則，不得向客戶(hù)或其他與反洗錢(qián)工作無(wú)關(guān)的第三方泄露風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果信息。
對(duì)涉及公職人員賬戶(hù)在境外敏感地區(qū)的異常刷卡取現(xiàn)交易，應(yīng)予以特別關(guān)注。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗(yàn)證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢(qián)數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
柜面人員要密切關(guān)注客戶(hù)是否有人員陪同或電話(huà)操縱指導(dǎo)辦理等異常行為，并主動(dòng)引導(dǎo)客戶(hù)到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。
反洗錢(qián)監(jiān)管處罰的重點(diǎn)為：（）
已經(jīng)拓展為特約商戶(hù)的，應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國(guó)安理會(huì)相關(guān)決議的通知后采取措施的，應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶(hù)，法律、法規(guī)或者相關(guān)部門(mén)另有保密要求的除外。