A.客戶憑證
B.交易數(shù)據(jù)
C.資金來源
D.資金去向
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.業(yè)務(wù)培訓(xùn)
B.風(fēng)險提示
C.檢查指導(dǎo)
D.以上均是
A.直接負責(zé)的董事
B.高級管理人員
C.其他直接責(zé)任人員
D.以上均是
A.及時整改
B.警告處分
C.停業(yè)整頓
D.限制業(yè)務(wù)
A.中國人民銀行總行
B.中國人民銀行當(dāng)?shù)胤种C構(gòu)
C.金融機構(gòu)總部
D.金融機構(gòu)內(nèi)設(shè)反洗錢部門
A.中介公司
B.金融機構(gòu)以外的第三方
C.擔(dān)保公司
D.融資公司
最新試題
各銀行、支付機構(gòu)、公安機關(guān)、電信主管部門應(yīng)加強電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪的宣傳教育,及時通報電信網(wǎng)絡(luò)新型違法犯罪案例,總結(jié)作案手段和特點,交流防堵經(jīng)驗做法,展示宣傳資料,提高一線人員的防范和識別能力,加強社公眾風(fēng)險防范意識,有效勸阻、提示社會公眾謹防詐騙。
下列哪些國家屬于金融行動特別工作組(FATF)定義的高風(fēng)險國家或地區(qū)?()
不同的開戶人留存的電話和聯(lián)系地址相同是正常的現(xiàn)象。
反洗錢監(jiān)管處罰的重點為:()
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不遵守《證券期貨業(yè)反洗錢工作實施辦法》有關(guān)報告、備案或建立相關(guān)內(nèi)控制度等規(guī)定的,證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可采取哪些監(jiān)管措施不包括以下哪項?()
已經(jīng)拓展為特約商戶的,應(yīng)當(dāng)自其被列入黑名單之日起5日內(nèi)予以清退。
鼓勵投資者發(fā)展更多下線來獲得獎勵,并形成一定網(wǎng)絡(luò)和組織層級,此類行為符合傳銷的界定。
對于通過自助開卡機具且利用遠程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
柜面人員要密切關(guān)注客戶是否有人員陪同或電話操縱指導(dǎo)辦理等異常行為,并主動引導(dǎo)客戶到其他銀行辦理業(yè)務(wù)。