判斷題辦理基金業(yè)務(wù)不需要了解客戶風險承受能力。
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關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會發(fā)布的《基金募集機構(gòu)投資者適當性管理指引(試行)》,以下說法正確的是()。
題型:單項選擇題
某年年初某銀行為投資人甲完成基金開戶、風險承受能力測評后,甲購買了與其風險承受能力匹配的A股票基金;當年年中甲擬申購B債券基金,該銀行僅要求甲在風險揭示書上簽字后就辦理了申購業(yè)務(wù)。根據(jù)相關(guān)規(guī)定,在B產(chǎn)品銷售中,該銀行未充分履行以下哪項義務(wù)?()
題型:單項選擇題
基金管理人內(nèi)部控制中,遵循相互制約原則的控制活動包括()。Ⅰ.防火墻制度Ⅱ.基金托管制度Ⅲ.業(yè)務(wù)隔離制度Ⅳ.激勵約束制度。
題型:單項選擇題
以下屬于基金公司合規(guī)管理活動范疇的有()。Ⅰ.制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度Ⅱ.建立合規(guī)管理機制Ⅲ.加強合同審閱質(zhì)量控制Ⅳ.防范合規(guī)風險。
題型:單項選擇題
關(guān)于基金管理公司、證券公司和期貨公司三類機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的相同點,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
關(guān)于基金管理公司下屬投資部門的職責,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
下列基金收費項目中,屬于一次性計提的費用是()。Ⅰ.購費Ⅱ.贖回費Ⅲ.銷售服務(wù)費Ⅳ.管理費Ⅴ.托管費。
題型:單項選擇題
關(guān)于合規(guī)審核,以下表述錯誤的是()。
題型:單項選擇題
某基金管理人在推介貨幣市場基金時,正確的做法是()。
題型:單項選擇題
某互聯(lián)網(wǎng)機構(gòu)(獨立基金銷售機構(gòu))在其網(wǎng)上銷售A基金公司的B貨幣市場基金,以下銷售宣傳行為合規(guī)的是()。
題型:單項選擇題