A.管理
B.監(jiān)督
C.執(zhí)行
D.監(jiān)督管理
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A.網(wǎng)銀犯罪
B.洗錢犯罪
C.銀行卡犯罪
D.ATM犯罪
A.“銀行卡業(yè)務(wù)反洗錢風(fēng)險”
B.“非面對面業(yè)務(wù)反洗錢風(fēng)險”
C.“面對面業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險”
D.“網(wǎng)銀業(yè)務(wù)洗錢風(fēng)險”
A.有權(quán)部門
B.合規(guī)部
C.監(jiān)察部
D.稽核部
A.支付結(jié)算部門
B.合規(guī)部
C.監(jiān)察部
D.稽核部
A.金融機(jī)構(gòu)在辦理批量發(fā)卡
B.金融機(jī)構(gòu)對于持有多張信用卡的客戶
C.金融機(jī)構(gòu)委托第三方開展客戶身份識別
D.金融機(jī)構(gòu)辦理銀行卡開卡
最新試題
“公轉(zhuǎn)私”交易對手常固定一人或幾人,且轉(zhuǎn)入個人名下同個賬戶。
洗錢風(fēng)險提示內(nèi)容可作為現(xiàn)場檢查等監(jiān)管措施的參考依據(jù)。
數(shù)據(jù)完整性和邏輯驗證是各業(yè)務(wù)系統(tǒng)信息采集、反洗錢數(shù)據(jù)傳輸流程中的基礎(chǔ)環(huán)節(jié)。
反洗錢報告機(jī)構(gòu)應(yīng)于每年度結(jié)束后20日內(nèi)將本機(jī)構(gòu)反洗錢年度報告及附表報送至法人金融機(jī)構(gòu)總部。
針對交易金額大且頻繁的客戶需進(jìn)一步核實交易背景和資金用途。
對于通過自助開卡機(jī)具且利用遠(yuǎn)程審核程序開立賬戶的客戶,應(yīng)適當(dāng)調(diào)高其洗錢風(fēng)險等級。
當(dāng)重點(diǎn)可疑交易研判線索分析報告篇幅較長、超過2000字符時,填寫分析判斷的主要依據(jù)和理由。完整的分析內(nèi)容以附件形式上報。
貴金屬交易場所、交易商在提供服務(wù)或者開展業(yè)務(wù)時,必須使用交易當(dāng)事人的同名銀行賬戶。
受毒品犯罪形勢影響,販毒分子往往采用“人、毒、錢”相分離的方式交易。
金融機(jī)構(gòu)收到轉(zhuǎn)發(fā)外交部關(guān)于執(zhí)行聯(lián)合國安理會相關(guān)決議的通知后采取措施的,應(yīng)當(dāng)采取適當(dāng)方式告知客戶,法律、法規(guī)或者相關(guān)部門另有保密要求的除外。